大連商品交易所

大連商品交易所指定交割倉庫管理辦法

  (根據2019年8月13日《關於公佈施行<大連商品交易所粳米期貨合約>和相關實施細則修正案的通知》(大商所發〔2019〕344號)修訂,修訂部分自發佈之日起施行)

  第一章  總 則

  第一條 為加強大連商品交易所(以下簡稱交易所)指定交割倉庫的管理,規范交割行為,保證交割正常進行,根據《中華人民共和國合同法》和《大連商品交易所交易規則》的有關規定,制定本辦法。

  第二條 指定交割倉庫是指經交易所指定的,在指定交割地點為期貨合約履行實物交割提供服務的法人。指定交割倉庫分為指定倉庫和指定廠庫。指定倉庫是指以保管人身份提供倉儲等服務的指定交割倉庫;指定廠庫是指以交易所認可的擔保方式承諾提供貨物及相關服務的指定交割倉庫。

  第三條  集團交割倉庫是經交易所批准的,可以設立分庫的指定交割倉庫。設立集團交割倉庫的品種,由交易所另行公佈。

  第四條 交易所依據本辦法對指定交割倉庫進行管理,指定交割倉庫及其有關工作人員必須遵守本辦法。

  第二章  申請和審批

  第五條 申請指定交割倉庫必須具備以下條件:

  (一)具有工商行政管理部門頒發的營業執照;

  (二)淨資產和註冊資本須達到交易所規定的數額;

  (三)財務狀況良好,具有較強的抗風險能力;

  (四)具有良好的商業信譽,完善的倉儲管理規章制度; 近三年內無嚴重違法行為記錄和被取消指定交割倉庫資格的記錄;

  (五) 承認交易所的交易規則、交割管理辦法等;

  (六) 倉庫主要管理人員應當具有倉儲管理經驗;

  (七)堆場、庫房有一定規模,有儲存交易所上市商品的條件、設備完好、齊全、計量符合規定要求以及良好的交通運輸條件;

  (八)有嚴格、完善的商品檢化驗制度、商品出入庫制度、庫存商品管理制度等;

  (九)申請期貨保稅交割業務的,其開展期貨保稅交割業務的海關特殊監管區域或保稅監管場所應當經海關核準;

  (十)交易所要求的其他條件。

  申請成為指定廠庫的,除具備第一款規定的條件外,商品品質、生產量或貿易量等現貨情況應當達到交易所的要求,相關要求由交易所另行規定。

  第六條 申請成為指定交割倉庫,須提供下列材料:

  (一)申請書;

  (二)工商行政管理部門頒發的營業執照複印件;

  (三)註冊會計師事務所出具的近兩年審計報告原件或加蓋會計師事務所印章的複印件;

  (四)申請單位上級主管部門或董事會出具的同意申請指定交割倉庫的批准文件;

  (五)倉庫管理制度及簡介;

  (六)交易所要求提供的其他文件。

  申請成為指定倉庫的,除提供第一款規定的材料外,還應當提供下列材料:

  (一)倉庫土地使用證複印件及相關文件;

  (二)註冊資本或淨資產不足10億元的,應當提供有關單位出具的擔保函。

  申請成為指定廠庫的,除提供第一款規定的材料外,還應當提供下列材料:

  (一)意向交割地點申請書;

  (二)商品品質、生產量或貿易量等現貨情況說明文件。

  申請成為集團交割倉庫的,除提供第一款第一項至第三項、第五項和第六項規定的材料外,還應當提供擬設立分庫的土地使用證複印件及相關文件。

  第七條 指定交割倉庫的審批程式:

  (一)交易所根據前條所列材料進行初審;

  (二)交易所根據初審結果派員對申請單位進行實地調查和評估;

  (三)指定交割倉庫需根據本辦法,制定相應的操作規程或細則,經交易所審定後方可開展有關期貨合約的實物交割業務;

  (四)交易所根據實地調查和評估結果擇優選用物流企業或生產加工企業,並與之簽訂《指定交割倉庫協議書》。

  第八條 指定交割倉庫經交易所核定批准後須辦理以下事宜:

  (一)指定交割倉庫簽發標準倉單所需各種印章須到交易所備案;

  (二)期貨交割業務指定專人授權書及專人簽字須到交易所備案;

  (三)繳納風險抵押金;

  (四)指定交割倉庫期貨管理人員接受交易所的交割業務培訓;

  (五)交易所規定的其他事宜。

  第九條 指定交割倉庫申請放棄指定交割倉庫資格, 應向交易所遞交《放棄指定交割倉庫資格申請書》,並經交易所審核批准。

  第十條 指定交割倉庫放棄或被取消資格的,應辦理以下事項:

  (一)交割商品全部出庫或者全部變成現貨,或者按交易所認可的其他方式處理;

  (二)結清與交易所的債權債務;

  (三)按交易所規定清退風險抵押金。

  第十一條 指定交割倉庫資格的確認、放棄或取消,交易所應及時通告會員及指定交割倉庫,並報中國證監會備案。

  第三章 權利和義務

  第十二條 指定交割倉庫的權利:

  (一)按交易所規定簽發標準倉單;

  (二)按交易所審定的收費項目、標準和方法收取有關費用;

  (三)對交易所制定的有關實物交割的規定享有建議權;

  (四)交易所交割管理辦法和《指定交割倉庫協議書》規定的其他權利。

  第十三條 指定交割倉庫的義務:

  (一)遵守交易所的交割管理辦法和其它有關規定,接受交易所的監管,及時向交易所提供有關情況;

  (二)根據期貨合約規定的標準,對用於期貨交割的商品進行驗收入庫;

  (三)按規定保管好庫內的商品,確保商品安全;

  (四)按標準倉單要求提供商品,積極協助貨主安排交割商品的運輸;

  (五)保守與期貨交易有關的商業秘密;

  (六)參加交易所組織的年審;

  (七)繳納風險抵押金;

  (八)變更法定代表人、註冊資本、股東或股本結構、倉儲場地等事項,應及時向交易所報告;

  (九)每年四月底之前,向交易所提交經審計的上年年度財務報告等年審材料;

  (十)出現法律糾紛時,在三個工作日內應向交易所報告;

  (十一)對外出具有關貨物所有權證明函件時,應在證明函件落款日期的前三個工作日內向交易所報告;

  (十二)交易所交割管理辦法和《指定交割倉庫協議書》規定的其他義務。

  第十四條 經交易所批准,集團交割倉庫可以將控股公司、參股公司、分公司或者合作單位設為分庫,分庫設立和取消的條件、程式以及交易所對分庫的具體管理等事項由交易所另行規定。

  集團交割倉庫應當按照交易所規定,透過協議方式授權分庫辦理交割相關業務,集團交割倉庫應當對分庫進行監督管理。

  貨物存放在分庫,集團交割倉庫應當保證貨主提到符合期貨合約要求的貨物。貨主未能提到符合期貨合約要求的貨物,造成貨主損失的,由集團交割倉庫承擔全部責任。

  第十五條 指定交割倉庫經交易所批准,可以設立延伸庫區。設立延伸庫區的指定交割倉庫包括主體庫區和延伸庫區。主體庫區是指定交割倉庫自身設立,並由指定交割倉庫經營管理的交割庫區;延伸庫區是指定交割倉庫透過協議方式在其他企業設立,並由其他企業經營管理,指定交割倉庫進行監督的交割庫區。

  貨物存放在延伸庫區的,指定交割倉庫應當保證貨主在規定期限內提到符合期貨合約要求的貨物。貨主未能在規定期限內提到符合期貨合約要求的貨物,造成貨主損失的,由指定交割倉庫承擔全部責任。

  交易所參照對指定交割倉庫管理的相關規定,對延伸庫區進行管理。延伸庫區設立、取消的條件、程式以及交易所對延伸庫區的具體管理等事項由交易所另行規定。

  指定交割倉庫設立延伸庫區的品種由交易所在相關品種期貨業務細則中規定。

  第四章  日常業務

  第十六條 指定交割倉庫的日常業務分為三個階段:商品入庫、商品保管和商品出庫。

  第十七條 指定交割倉庫應保證期貨交割商品優先辦理入、出庫。

  第十八條 經交割預報的商品在入庫過程中,指定交割倉庫應及時進行抽樣檢驗或者驗收,並將入庫數量、檢驗結果及時錄入電腦。

  第十九條 指定交割倉庫對期貨交割業務進行電腦管理,期貨帳目及有關單據須按交易所規定的統一格式進行處理,並定期發送至交易所。

  第二十條 指定交割倉庫對檢驗後的樣品應設專門地點存放,以備查驗。

  第二十一條 期貨貨物須合理堆放。

  第二十二條 指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時,應對保管的期貨商品進行定期偵測,偵測內容包括:水分、溫度、蟲情、鼠情等,並做好記錄以備查驗。

  第二十三條 指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時,對水分較大或水分不均的期貨商品,指定交割倉庫應及時采取相應的保管措施,確保商品品質。

  第二十四條 指定交割倉庫儲存黃大豆1號、玉米時,在高溫季節(5月1日~10月31日),各指定交割倉庫必須對露天保管的商品采取加蓋頂席、葦蓆兜底的保管措施。

  第二十五條 指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時,在高溫季節應及時對期貨商品進行熏蒸。

  第二十六條 指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時,應定期滅鼠,減少期貨商品損耗。

  第二十七條 指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、纖維板、膠合板、聚丙烯、玉米澱粉、粳米時,應遠離火種和熱源,禁止陽光直接照射,禁止露天堆放。

  第二十八條  指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、纖維板、膠合板、聚丙烯、玉米澱粉、粳米時,應配備托盤,防止垛位底部受潮。

  第二十九條 指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、聚丙烯時,應與氧化劑、酸堿類物品分開存放。

  第三十條 指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、纖維板、膠合板、聚丙烯時,應將不同生產廠家、不同牌號商品分開存放。

  第三十一條  線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、纖維板、膠合板、聚丙烯、玉米澱粉、粳米指定交割倉庫應保持庫房通風、乾燥、清潔,消防設施良好。纖維板、膠合板指定交割倉庫應定期對庫房做防治白蟻工作。

  第三十二條  指定交割倉庫在貯存雞蛋、玉米澱粉、粳米時,應與中藥等有氣味的物品分開存放。

  第三十三條  指定交割倉庫在貯存雞蛋時,應將不同用戶、不同批次的雞蛋分開存放。

  第三十四條  指定交割倉庫在貯存玉米澱粉時,應將不同生產廠家、不同包裝規格商品分開存放。指定交割倉庫在貯存粳米時,應將不同生產廠家、不同品牌的商品分開存放。

  第三十五條  指定交割倉庫必須積極配合貨主發運商品,不得故意拖延。

  第三十六條 指定交割倉庫應及時將出庫商品的進度、垛位及發運方向等情況反饋到交易所。

  第五章  監督管理

  第三十七條 指定交割倉庫必須對庫存交割商品投保財產險。

  第三十八條 指定交割倉庫必須對期貨交割商品單獨設帳管理。

  第三十九條 指定交割倉庫必須確定一名負責人主管期貨交割業務,指定專人負責交割商品的管理和辦理標準倉單業務。

  第四十條 為保證和提高交易所指定交割倉庫為會員、用戶的服務品質,切實改進倉庫管理水平,交易所對指定交割倉庫實行倉庫自查、交易所抽查和年審制度。

  自查制度。各指定交割倉庫根據本辦法、交割管理辦法、標準倉單管理辦法和倉庫的實際情況,每月選擇一項或幾項工作內容進行檢查,並將檢查結果送交易所。

  交易所抽查制度。交易所根據掌握的情況或會員、用戶的反映,隨時對各指定交割倉庫的一項或多項工作進行抽查,並做好詳細記錄,以檢查指定交割倉庫在日常工作中對交易所的各項規定的執行情況。

  年審制度。交易所每一年度對指定交割倉庫的工作做一次年度檢查和評比。交易所將根據審核評比結果,調整交割倉庫的配貨量和交割限量。對確不符合指定交割倉庫要求又不能做改進的倉庫,交易所將取消其指定交割倉庫資格。

  交易所審查的內容包括倉儲設施、庫容庫貌、業務能力、業務實績、帳目管理、會員滿意程度以及交易所認為必要的其它內容。

  第四十一條 交易所有權根據市場情況調整指定交割倉庫的交割限量。

  第四十二條 指定交割倉庫應向交易所繳納風險抵押金作為倉庫履行義務的保證。若未發生經濟賠償的,交易所將其利息返還給倉庫,利息按中國人民銀行公佈的同期銀行活期存款利率計算;若發生經濟賠償的,交易所首先用其所繳納的風險抵押金賠償,抵押金不足以賠償的,交易所有權向指定交割倉庫追索。

  風險抵押金的具體數額和繳納方式在指定交割倉庫的協議書上明確。

  第六章 附則

  第四十三條 本辦法第二十二條、第二十四條、第二十五條、第二十六條不適用於焦炭指定交割倉庫。

  第四十四條 違反本辦法規定的,交易所按《大連商品交易所違規處理辦法》的有關規定處理。

  第四十五條  各品種期貨業務細則有特別規定的,適用其規定。

  第四十六條 本辦法解釋權屬於大連商品交易所。

  第四十七條 本辦法自公佈之日起實施。