大連商品交易所

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大連商品交易所雞蛋指定車板交割場所管理工作辦法

2021年03月25日

第一章 總則

  第一條 為保證大連商品交易所(以下簡稱交易所)雞蛋期貨交割業務的正常進行,規范實物交割行為,根據《大連商品交易所交割管理辦法》《大連商品交易所雞蛋期貨業務細則》的有關規定,制定本工作辦法。

  第二條 指定車板交割場所是指經交易所認可,為車板交割提供交割服務的指定交割地點。

  第三條 交易所依據本工作辦法對指定車板交割場所進行管理,指定車板交割場所及其有關工作人員應當遵守本工作辦法。

第二章 指定車板交割場所的設立條件

  第四條 申請指定車板交割場所應當具備以下條件:

  (一)具有市場監督管理部門頒發的營業執照的企業法人;

  (二)淨資產不得低於500萬元;

  (三)財務狀況良好,具有較強的抗風險能力;

  (四)具有良好的商業信譽,近三年內(成立時間不足三年的,自成立之日起)無嚴重違法行為記錄和被期貨交易所取消指定車板交割場所或者指定交割倉庫資格的記錄;

  (五)承諾遵守交易所的業務規則;

  (六)具有一定規模的貨物交收場地、完好的計量設施以及良好的交通運輸條件;

  (七)交易所規定的其他條件。

  第五條 作為指定車板交割場所的貨物交收場地應滿足以下要求:

  (一) 至少滿足載重25噸以上的重型卡車出入,具備惡劣天氣及夜間作業條件;

  (二) 具備進行裝卸作業的設施和條件;

  (三) 具備檢驗需要的計量、網路、水電、倉儲等設施;

  (四) 交易所規定的其他條件。

第三章 指定車板交割場所的設立程式

  第六條 交易所擬設立指定車板交割場所時,可根據市場需要,在交易所網站、期貨行業媒體等渠道公開發佈征求資訊。

  第七條 申請人應當向交易所提交加蓋申請人公章的以下材料:

  (一)申請書,至少應當包括以下內容:

  1.明確申請成為雞蛋指定車板交割場所的意向;

  2.企業基本情況,包括企業性質、淨資產、股權結構、實際控制人等;

  3.運輸條件及裝卸能力,即貨物交收場地的地理位置、至最近客運交通站點的距離、周邊高速公路情況、裝卸作業速度等;

  4.計量能力,包括計量設施種類、規格、數量及年審情況等;

  5.檢驗能力,是否具備雞蛋交割所需的檢驗能力,有檢驗能力的,應當說明可檢驗指標、檢驗周期、收費標準及檢驗設施情況等;

  6.作業能力,包括貨物交收場地惡劣天氣及夜間作業條件、載重25噸以上的重型卡車可同時作業數量等;

  7.貨物交收場地是否為租賃使用,如是,請說明出租方、租賃方式、租賃期限等租賃資訊;

  8.周邊區域雞蛋品種的現貨生產、加工、消費、物流情況等說明;

  9.是否有參與期貨交割或者為期貨交割提供相關服務的經歷,有相關經歷的,說明涉及的品種及期貨交割業務開展情況;

  10.近三年內(成立時間不足三年的,自成立之日起)雞蛋中轉量或加工量的說明;

  11.企業聯系人及聯系電話;

  (二)市場監督管理部門頒發的營業執照複印件;

  (三)註冊會計師事務所出具的最近一期審計報告原件或加蓋會計師事務所印章的複印件;

  (四)申請單位上級主管部門、董事會或者交易所認可的其他主體出具的同意申請指定車板交割場所的批准文件;

  (五)土地、房產等相關證明材料或者租賃協議等相關文件的複印件;

  (六)貨物交收場地內平面圖,並在其中標注擬作為車板交割的地點;

  (七)消防安全證明的複印件(無法提供消防安全證明的申請人應提供加蓋公章的消防安全承諾書);

  (八)計量檢驗部門頒發的檢重設備(汽車衡等)年度檢定合格證書的複印件;

  (九)指定車板交割場所的管理制度及簡介,主要管理人員現貨貿易、倉儲管理經驗的證明材料;

  (十)近三年內(成立時間不足三年的,自成立之日起)無嚴重違法行為記錄和被期貨交易所取消指定車板交割場所或者指定交割倉庫資格的承諾書;

  (十一)市場監督管理部門出具的工商查詢卡或國家企業信用資訊公示系統公示的資訊資料;

  (十二)承諾遵守交易所業務規則的承諾書;

  (十三)交易所要求的其他材料。

  第八條 提交申請後,交易所將對申請材料進行初審,根據初審結果對申請單位進行實地調查和評估,就相關證件、文件原件進行驗證。

  第九條 經交易所審核批准後,指定車板交割場所應當辦理以下事宜:

  (一)簽署大連商品交易所指定車板交割場所協議書(以下簡稱協議);

  (二)指定車板交割場所所需各種印章須到交易所備案,並辦理數字證書;

  (三)期貨交割業務指定專人授權書及專人簽字須到交易所備案;

  (四)交割管理人員接受交易所的交割業務培訓;

  (五)提供結算銀行及賬號的書面材料;

  (六)交易所規定的其他事宜。

  第十條 指定車板交割場所完成辦理第九條規定的事宜後,交易所正式發佈設立通知,並開展相關業務。

第四章 指定車板交割場所事項變更

  第一節 申報材料

  第十一條  本工作辦法所稱指定車板交割場所事項變更包括:

  (一)指定車板交割場所變更名稱;

  (二)指定車板交割場所變更實際控制人的;

  (三)指定車板交割場所變更法定代表人的;

  (四)指定車板交割場所變更股東或股權結構,但實際控制人未發生變化的;

  (五)交易所認定的其他事項。

  第十二條  指定車板交割場所變更名稱的,應當提供以下材料:

  (一)變更情況說明;

  (二)市場監督管理部門出具的企業名稱變更的相關證明;

  (三)債權、債務承繼關係說明,加蓋變更名稱後的指定車板交割場所公章;

  (四)維持變更名稱前相關收費水平的說明,加蓋變更名稱後的指定車板交割場所公章;

  (五)單位上級主管部門、董事會或者交易所認可的其他主體出具的同意繼續開展交割業務的批准文件;

  (六)按照第七條的第(一)、(二)項提供相關的材料。

  第十三條  指定車板交割場所變更實際控制人的,應當按照第七條規定提供材料。

  第十四條 指定車板交割場所發生第十一條第(三)、(四)項所列事項變更的,應當提供市場監督管理部門出具的相關變更證明。

  第二節 變更程式

  第十五條  指定車板交割場所發生事項變更的,應當及時向交易所報告,交易所對發生變更的指定車板交割場所提交的相關材料進行審核。

  第十六條  交易所認為指定車板交割場所事項變更可能引發風險時,可視情況采取臨時性措施,暫緩該指定車板交割場所辦理相關交割業務。

  第十七條  變更名稱、實際控制人的,經交易所審核相關材料後,指定車板交割場所應當參照第九條第(一)、(二)、(三)、(五)、(六)項規定辦理相關事宜。

  變更法定代表人的,經交易所審核相關材料後,指定車板交割場所應當參照第九條第(二)、(六)項規定辦理相關事宜。

  變更名稱的,指定車板交割場所辦理完成前款事宜後,交易所發佈變更通知。

第五章 指定車板交割場所貨物交收場地變更

  第一節 申報材料

  第十八條  指定車板交割場所變更貨物交收場地的,應當提供以下材料:

  (一)調整貨物交收場地的申請;

  (二)調整後的貨物交收場地的情況介紹:包括新場地的地址、與原場地的距離、每日交割服務最低限量、調整理由以及第七條第(一)項第3目至第8目的相關情況等;

  (三)按照本工作辦法第七條第(五)、(六)、(七)、(八)項提供擬調整的貨物交收場地的相關材料;

  (四)交易所要求的其他文件。

  第二節 變更程式

  第十九條 指定車板交割場所變更貨物交收場地的,應當提前向交易所申請,交易所對擬調整的貨物交收場地進行現場考察。

  第二十條  交易所認為指定車板交割場所貨物交收場地變更可能引發風險時,可視情況采取臨時性措施,暫緩該指定車板交割場所辦理相關交割業務。

  第二十一條   經交易所審核批准後,指定車板交割場所應當參照第九條第(一)項和第(六)項規定辦理相關事宜。

  辦理完成前款事宜後,交易所發佈變更通知。

第六章 指定車板交割場所資格的暫停、恢復和取消

  第一節 暫停、恢復和取消條件

  第二十二條   指定車板交割場所發生下列情形的,交易所可視情況決定是否暫停該指定車板交割場所的交割業務,或者取消該指定車板交割場所資格:

  (一) 發生事項變更或者貨物交收場地變更,且交易所認為存在較大風險的;

  (二)出現較大經營風險的;

  (三)具有嚴重違法、失信行為;

  (四)指定車板交割場所及周邊發生包括市政改造、惡劣天氣等影響運輸、交割作業的情況;

  (五)發生重大安全生產事故的;

  (六)發生可能影響交割業務的法律糾紛的;

  (七)洩露與期貨有關不宜公開的交割相關資訊、散佈虛假資訊擾亂市場的;

  (八)發生事項變更未及時報告交易所的;

  (九)未經交易所批准,擅自變更貨物交收場地的;

  (十)發生不可抗力或交易所認定影響交割業務辦理的突發事件的;

  (十一)被暫停交割業務後,未能如期按照要求完成整改的;

  (十二)雞蛋品種現貨市場格局發生重大改變的;

  (十三)受到較多投訴,經查實確為指定車板交割場所責任且未能及時妥善解決的;

  (十四) 交易所認定的其他情形。

  第二十三條   指定車板交割場所發生下列情形的,交易所可以取消該指定車板交割場所的資格:

  (一)在車板交割業務中存在違規、違約行為的;

  (二) 主動放棄指定車板交割場所資格的;

  (三)不再滿足指定車板交割場所設立條件的;

  (四) 交易所認定的其他情形。

  第二十四條   指定車板交割場所被暫停交割業務後,如期按照要求完成整改的,交易所恢復其交割業務的正常辦理。

  第二節 暫停、恢復和取消程式

  第二十五條 對於暫停、恢復指定車板交割場所交割業務的,交易所對外發佈暫停或恢復通知。

  第二十六條 對於取消指定車板交割場所資格的,交易所對外發佈取消通知。

第七章 權利和義務

  第二十七條   指定車板交割場所的權利:

  (一)按交易所審定的收費項目、標準和方法收取有關費用;

  (二)對交易所制定的有關實物交割的規定享有建議權;

  (三)向交易所推薦車板交割的賣方用戶;

  (四)交易所業務規則和協議規定的其他權利。

  第二十八條   指定車板交割場所的義務:

  (一)遵守交易所業務規則和其他有關規定,接受交易所的監管,及時向交易所提供有關情況;

  (二)根據期貨合約及相關規定要求,對期貨交割的商品到貨情況進行查驗;

  (三)配合交易所委託的指定品質檢驗機構開展交割貨物的品質檢驗;

  (四)保留交割業務相關的單證,並轉交給交易所長期保管;

  (五)積極協助貨主安排交割商品的裝卸;

  (六)保守與期貨交易有關的商業秘密;

  (七)指定車板交割場所事項變更或貨物交收場地變更,應當按照本工作辦法的規定履行相應變更程式;

  (八)及時向交易所報告可能影響交割的疫情、重大事故、市政改造、自然災害等情況;

  (九)出現可能影響交割業務的法律糾紛時,在三個工作日內應向交易所報告;

  (十)交易所業務規則和協議規定的其他義務。

第八章 監督管理

  第二十九條   為保證和提高交易所指定車板交割場所為會員、用戶的服務品質,切實改進管理水平,交易所對指定車板交割場所實行自查、交易所抽查制度。

  第三十條  自查制度。各指定車板交割場所根據交易所業務規則、本工作辦法和協議的規定,定期選擇對交割設施、交割相關記錄、業務能力等一項或幾項工作內容進行檢查。

  交易所抽查制度。交易所根據掌握的情況或會員、用戶的反映,隨時對各指定車板交割場所交割設施、業務能力、業務實績、交割相關記錄、用戶滿意程度等進行一項或多項抽查,並保存好記錄,以檢查指定車板交割場所在日常工作中對交易所的各項規定的執行情況。指定車板交割場所應予以積極配合。

  第三十一條   交易所可以根據市場情況調整指定車板交割場所每日最大可交割數量。

  第三十二條   指定車板交割場所有下列情形之一的,交易所可以暫停或者取消其為賣方申請車板交割資格提供推薦信的資格:

  (一)被交易所暫停期貨交割業務的;

  (二)其推薦的用戶在車板交割業務中存在違規、違約行為的;

  (三)交易所認定的其他情形。

第九章 附則

  第三十三條   違反本工作辦法規定的,交易所按相關規定處理。

  第三十四條   本工作辦法解釋權屬於大連商品交易所。

  第三十五條   本工作辦法自公佈之日起實施。

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