大連商品交易所

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大連商品交易所集團交割倉庫資格審核、年審及現場檢查工作辦法

2021年03月25日

第一章 總則

  第一條 為規范大連商品交易所(以下簡稱交易所)集團交割倉庫的資格審核、年審和現場檢查工作,保證資格審核工作的公正透明,提高倉庫服務品質和管理水平,根據交易所章程、交易規則及《大連商品交易所指定交割倉庫管理辦法》等業務規則,制定本辦法。

  第二條 集團交割倉庫是經交易所批准的,可以設立分庫的指定交割倉庫。集團交割倉庫包括集團交割倉庫總部(以下簡稱總部)和集團交割倉庫分庫(以下簡稱分庫)。總部可設立多個具有控股、參股或合作關係的倉儲企業為分庫,可授權分庫辦理交割業務。

  第三條 年審是指交易所采取查閱、複制文件或資料、查驗原件、談話及詢問等多種方式,每年對審查對象進行的監督檢查行為。

  第四條 現場檢查是指交易所到審查對象透過查閱、複制文件或資料、查看實物、談話及詢問等多種方式進行的監督檢查行為。

  第五條 集團交割倉庫的資格審核、年審和現場檢查,適用本辦法。

第二章 資格審核

  第一節 集團交割倉庫的設立條件

  第六條 總部應符合的條件

  (一)應當具有中華人民共和國境內註冊的法人資格。

  (二)應設立運營滿兩年,並且在此期間未有控股股東變化等重大變更事項。

  (三)財務要求:

  1.玉米品種申請人註冊資本及淨資產均不得低於1億元;其他品種另行規定。

  2.財務狀況良好,具有較強的抗風險能力。

  3.連續兩年以上(含兩年)未出現虧損的,優先考慮。

  4.最近三年內(若企業設立不滿三年,自企業設立開始計算時間)不存在重大償債風險,不存在影響持續經營的擔保、訴訟以及仲裁等重大事項,財務會計報告無虛假記載。

  (四)最近三年內(若企業設立不滿三年,自企業設立開始計算時間)無嚴重違法行為記錄和被取消指定交割倉庫資格的記錄。

  (五)應指定專門部門和人員負責交割業務。

  (六)對於玉米品種,集團交割倉庫應能設立3個(含)以上的分庫,分庫至少分布在兩個地區,其中一個必須為東北地區(即黑龍江省、吉林省、遼寧省或內蒙古自治區),東北地區分庫需位於沿海主要玉米集散港口或產區主要玉米產地。其他品種要求由交易所另行規定和公佈。

  (七)應當承認並遵守交易所的交易規則與實施細則。

  (八)交易所要求的其他條件。

  第七條 分庫應符合的條件

  (一)應當具有中華人民共和國境內註冊的公司或分公司資格。

  (二)設立運營滿兩年,並且在此期間未有控股股東變化等重大變更事項的,優先考慮。

  (三)財務要求:

  1.玉米品種申請人淨資產不得低於500萬元;其他品種另行規定。

  2.財務狀況良好,具有較強的抗風險能力。

  3.連續兩年以上(含兩年)未出現虧損的,優先考慮。

  4.最近三年內(若企業設立不滿三年,自企業設立開始計算時間)不存在影響持續經營的擔保、訴訟以及仲裁等重大事項,財務會計報告無虛假記載。

  5.沒有到期未清償債務。

  (四)庫容要求:

  1.玉米品種每個分庫散糧庫容不得低於10萬噸,最低保證庫容不得低於5萬噸。

  2.玉米品種倉庫的佔地面積不低於10萬平方米的,優先考慮。

  3.其他品種分庫庫容、最低保證庫容和倉庫佔地面積等要求由交易所另行規定和公佈。

  4.某一分庫同時申請交易所2個(含)以上品種、或者申請時該分庫已經是其他品種指定交割倉庫或分庫的,交易所酌情降低最低保證庫容的要求。

  (五)分庫應當具備必要的計量、通訊、消防、通風、除濕以及物流(如鐵路專用線等)、裝卸作業等滿足倉儲業務需要的設施。

  (六)分庫應當具有完善的商品存儲管理制度。商品存儲管理制度應包括日常入出庫、保存、日常檢查、風險應急預案等。

  (七)分庫應當具備良好的物流運輸條件。

  (八)分庫的計量設備包括汽車衡、散糧計量稱等。分庫的計量、檢驗等設備應保持正常狀態,按時完成審核、校驗,保證業務正常進行。

  (九)分庫的庫房、倉房等倉儲設施的牆面、屋頂應乾燥、無滲水、不漏雨,地面應乾燥、無鼠洞。

  (十)分庫最近三年內(若分庫設立不滿三年,自分庫設立開始計算時間)無嚴重違法違規行為記錄、重大糾紛、重大訴訟和被取消指定交割倉庫資格的記錄。

  (十一)分庫主要管理人員應當具備倉儲管理經驗。

  (十二)具有經營相關品種倉儲業務兩年以上經驗的分庫,予以優先考慮。

  (十三)具備ISO品質體系證書、CMACNAS檢驗認證的分庫,予以優先考慮。

  (十四)具有相關品種交割業務經驗,是其他交易所交割倉庫,處於主要的生產地、消費地或貿易集散地,所在地相應品種現貨價格具有代表性的分庫,予以優先考慮。

  (十五)交易所要求的其他條件。

  第二節 集團交割倉庫的申請材料

  第八條 關於總部的申請材料

  (一)主體資格證明材料:

  1.營業執照(副本)複印件,加蓋總部公章;

  2.稅務登記證(副本)複印件,加蓋總部公章;

  3.組織機構代碼證(副本)複印件,加蓋總部公章。

  4.如果已辦理上述三證合一的,需提交:

  (1)營業執照(副本)複印件,加蓋總部公章;

  (2)統一社會信用代碼。

  (二)財務狀況證明材料:

  1.會計師事務所或交易所認可的審計部門出具的近兩年審計報告原件,或加蓋總部公章的審計報告複印件,或交易所認可的財務證明材料;

  申請人為企業集團母公司的,審計報告中所列已審會計報表應當包括母公司的個別會計報表和企業集團的合併會計報表;

  2.工商行政管理部門出具的工商查詢卡或交易所認可的國家行政管理部門出具的最新股東情況說明。

  (三)對分庫管理的證明材料:

  1.對分庫的交割業務管理制度,加蓋總部公章。

  2.對分庫交割管理的具體部門、負責人和經辦人名單,加蓋總部公章。

  3.與分庫的業務授權書,內容包括但不限於:總部授予分庫辦理交割業務、分庫收取倉儲費、開具倉儲費發票等內容。

  第九條 關於分庫的申請材料

  (一)主體資格證明材料:

  1.營業執照(副本)複印件,加蓋分庫公章(如有);

  2.稅務登記證(副本)複印件,加蓋分庫公章(如有);

  3.組織機構代碼證(副本)複印件,加蓋分庫公章(如有)。

  4.如果已辦理上述三證合一(如有)的,需提交:

  (1)營業執照(副本)複印件,加蓋分庫公章;

  (2)統一社會信用代碼。

  (二)倉儲設施的證明材料:

  1.土地、房產等相關證明材料(包括土地證和房產證的記事欄或附記)或租賃協議等相關文件的複印件,加蓋分庫公章;

  2.土地、房產、倉儲設施、其他資產等是否存在擔保以及擔保金額的說明,加蓋分庫公章;

  3.有鐵路(碼頭)專用線的,提供鐵路(碼頭)專用線使用證明的複印件,加蓋分庫公章;

  4.消防安全證明的複印件,加蓋分庫公章;

  5.計量檢驗部門頒發的交割商品檢重設備(汽車衡、油罐等)年度檢定合格證書的複印件,加蓋分庫公章。

  (三)財務狀況證明材料:

  1.會計師事務所或交易所認可的審計部門出具的近兩年審計報告原件,或加蓋分庫公章的審計報告複印件,或交易所認可的財務證明材料。

  2.工商行政管理部門出具的工商查詢卡或交易所認可的國家行政管理部門出具的最新股東情況或總公司情況說明。

  (四)分庫倉房平面圖、貨點陣圖,加蓋分庫公章。

  (五)主要管理人員具備倉儲管理經驗的證明材料。

  (六)分庫內部管理制度。

  (七)最近三年(若分庫設立不滿三年,自分庫設立開始計算時間)相關品種中轉量的說明材料,包括中轉量最大的前10位用戶的用戶名稱、中轉量資訊,加蓋分庫公章。

  (八)最近三年(若分庫設立不滿三年,自分庫設立開始計算時間)分庫倉儲量的說明材料,包括每年的倉儲量、各品種倉儲量等,加蓋分庫公章。

  第十條 總部還應當提供以下材料,並填報相關表格:

  (一) 申請成為交易所集團交割倉庫的函,加蓋總部公章;

  (二) 集團交割倉庫申請報告,報告內容應當包括:

  1.總部的基本情況,包括企業性質、註冊資本、淨資產、股權結構、實際控制人等;

  2.總部與其擬設立分庫的關係:包括股權關係、合作關係等;

  3.分庫的運輸條件及裝卸能力,包括所有分庫的地理位置、相互距離、主要接出貨方式、有無自有碼頭、至最近港口距離、碼頭最大靠泊能力、碼頭泊位數、有無鐵路專用線、至最近車站距離、庫內專用線數量及長度、周邊高速公路情況、不同運輸條件下的日發貨及接貨速度等;

  4.分庫的計量能力,包括計量設施種類、規格、數量及年審情況等;

  5.分庫是否具備相關品種的檢驗能力,有檢驗能力的,說明可檢驗指標、檢驗周期、收費標準及檢驗設施情況等;

  6.分庫的庫容情況,包括所有分庫的總庫容、擬提供的最低保證庫容;

  7.分庫租賃情況,包括各分庫土地使用權人、庫房或生產線所有者、是否租賃、租賃方式、租賃期限等;

  8.分庫周邊區域相應品種的現貨生產、消費、物流情況說明,作為該區域分庫設立的參考資料;

  9.集團交割倉庫是否具有期貨交割業務經歷,有相關經歷的,說明涉及的品種及期貨交割業務開展情況。

  (三) 交易所要求提供的其他文件。

  第十一條 總部申請設立集團交割倉庫時,匯總總部和分庫的申請材料後,統一提交給交易所。

  總部申請增設分庫時,僅需提供本節第九條、第十條要求的關於分庫的相關材料。

  第十二條 集團交割倉庫無需提供擔保單位。

  第十三條 集團交割倉庫所提供的資訊,應當真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

  第三節 設立程式

  第十四條 交易所擬設立集團交割倉庫時,可根據市場需要,在交易所網站、期貨行業媒體、倉儲行業媒體以及相關地區媒體等公開發佈征求資訊。

  第十五條 申請人應當按照交易所要求提交申請材料,交易所在申請材料齊備後三日內予以受理或不予受理的答覆。

  第十六條 交易所對申請材料進行審核,對申請人進行現場考察,就相關證件、文件原件進行驗證。

  第十七條 交易所可以對擬設立的集團交割倉庫征求投資者意見。

  第十八條 交易所審核批准後,總部和分庫應當辦理以下事宜:

  (一) 總部與交易所簽署《大連商品交易所集團交割倉庫協議書》;

  (二) 總部提供授權給分庫辦理交割業務的業務授權書;

  (三) 辦理數字證書,總部數字證書權限包括覆核和查詢,分庫數字證書權限包括業務辦理和查詢;

  (四) 備案指定辦理期貨交割業務總部承辦部門負責人、經辦人和分庫經辦人的授權書及專人簽字;

  (五) 備案簽發標準倉單所需的各種印章;

  (六) 總部提供銀行履約擔保函或現金保證金;

  (七) 總部和分庫期貨管理人員接受交易所的交割業務培訓;

  (八) 提供分庫的結算銀行及賬號的書面材料;

  (九) 交易所規定的其他事宜。

  第十九條 總部和分庫辦理以上事宜後,交易所正式發佈設庫通知,同時向中國證監會報告。

  第四節 重大事項變更

  第二十條 總部重大事項變更包括:

  (一)變更名稱;

  (二)變更註冊資本;

  (三)變更股東或股權結構;

  (四)變更總部與所設分庫之間股權關係或合作關係;

  (五)交易所認定的其他事項。

  第二十一條 總部變更名稱的,應當提供以下材料:

  (一)變更情況說明;

  (二)工商行政管理部門出具的企業名稱變更的相關證明;

  (三)債權、債務承繼關係說明,加蓋變更名稱後的總部公章;

  (四)變更名稱的銀行保函;

  (五)重新簽署的《大連商品交易所集團交割倉庫協議書》,變更名稱後總部授權給分庫辦理交割業務的業務授權書;

  (六)按照第八條提供相關的證明材料。

  第二十二條 總部變更註冊資本、股東或股權結構的,應當提供以下材料:

  (一)變更情況說明;

  (二)按照第八條第(一)、(二)款提供相關的證明材料。

  第二十三條 總部與分庫之間股權關係或合作關係變更的,應當提供變更情況說明,加蓋總部公章。

  第二十四條 分庫重大事項變更包括:

  (一)變更名稱;

  (二)交易所認定的其他事項。

  第二十五條 分庫變更名稱的,應當提供以下材料:

  (一)變更情況說明;

  (二)工商行政管理部門出具的企業名稱變更的相關證明;

  (三)債權、債務承繼關係說明,加蓋變更名稱後的分庫公章;

  (四)維持變更名稱前入出庫費用水平的說明,加蓋變更名稱後的分庫公章;

  (五)總部授權給變更名稱後分庫辦理交割業務的業務授權書;

  (六)總部出具的同意繼續作為交割分庫的批准文件;

  (七)按照第九條第(一)、(二)、(三)、(四)款提供相關證明材料。

  第二十六條 總部發生重大事項變更的,應當及時向交易所報告和提供材料。分庫發生重大事項變更的,應當同時向交易所和總部報告和提供材料。

  第二十七條 交易所認為總部重大事項變更可能引發風險時,可視情況對集團交割倉庫總部和所有分庫采取以下臨時性措施;交易所認為分庫重大事項變更可能引發風險時,可視情況對該分庫采取以下臨時性措施:

  (一) 暫緩辦理交割預報;

  (二) 暫緩辦理倉單註冊;

  (三) 暫緩辦理全部交割業務;

  (四) 其他措施。

  第二十八條 交易所對發生重大事項變更的總部提交的相關材料進行審核後,仍符合設立標準的,集團交割倉庫總部應當參照第十八條規定辦理相關事宜。

  交易所對發生重大事項變更的分庫提交的相關材料進行審核後,仍符合設立標準的,集團交割倉庫分庫應當參照第十八條規定辦理相關事宜。

  第二十九條 集團交割倉庫總部和分庫辦理相關事宜後,交易所正式發佈集團交割倉庫總部和分庫重大事項變更通知。

  第五節 暫停、取消及恢復

  第三十條 總部暫停、取消和恢復是指所屬集團交割倉庫總部及所有分庫的暫停、取消和恢復。

  (一)總部發生下列情形的,交易所可以暫停該集團交割倉庫的交割業務:

  1.年審不符合交易所要求的,且交易所認為存在較大風險的;

  2.發生重大事項變更,且交易所認為存在較大風險的;

  3.出現較大經營風險的;

  4.洩密並造成不利影響的;

  5.管理不善,分庫出現與用戶串通作假,以次充好、摻雜摻假及虛假佔用庫容等情況;

  6.出現重大訴訟的,且交易所認為存在較大風險的;

  7.交易所認定的其他情形。

  (二)總部發生下列情形的,交易所可以取消該集團交割倉庫資格:

  1.年審不符合交易所要求的,且交易所認為存在重大風險的;

  2.發生重大事項變更,且交易所認為存在重大風險的;

  3.出現重大經營風險的,管理層對期貨業務不重視的;

  4.總部淨利潤連續三年出現虧損的(若設立不滿三年,自設立開始計算時間);

  5.洩密並造成重大不利影響的;

  6.出現重大訴訟的,且交易所認為存在重大風險的;

  7.被暫停交割業務後,未能如期按照要求完成整改的;

  8.向交易所申請放棄集團交割倉庫資格的;

  9.相應品種現貨市場情況發生改變的;

  10.交易所認定的其他情形。

  (三)總部被暫停交割業務後,能如期按照要求完成整改的,交易所可視情況恢復其交割業務的正常辦理。

  第三十一條 分庫暫停、取消及恢復條件

  (一)分庫發生下列情形的,交易所可以暫停該分庫的交割業務:

  1.年審不符合交易所要求的,且交易所認為存在較大風險的;

  2.發生重大事項變更,且交易所認為存在較大風險的;

  3.出現較大經營風險的;

  4.洩密並造成不利影響的;

  5.出現交割品質糾紛,且經查實屬分庫責任的;

  6.出現重大訴訟的,且交易所認為存在較大風險的;

  7.發生火災、爆炸、建築物倒塌、人員傷亡、失竊等重大安全事故、企業或法人代表以及高級管理人員涉及法律糾紛、貨物被查封扣押等事件;

  8.交易所認定的其他情形。

  (二)分庫發生下列情形的,交易所可以取消該分庫的資格:

  1.年審不符合交易所要求的,且交易所認為存在重大風險的;

  2.發生重大事項變更,且交易所認為存在重大風險的;

  3.出現重大經營風險的,管理層對期貨業務不重視的;

  4.分庫淨利潤連續三年出現虧損的(若設立不滿三年,自設立開始計算時間);

  5.被暫停交割業務後,未能如期按照要求完成整改的;

  6.洩密並造成重大不利影響的;

  7.與用戶串通作假,以次充好、摻雜摻假及虛假佔用庫容;

  8.多次出現交割品質糾紛,且經查實屬分庫責任的;

  9.總部申請放棄該分庫資格的;

  10.相應品種現貨市場情況發生改變的;

  11.交易所認定的其他情形。

  (三)分庫被暫停交割業務後,能如期按照要求完成整改的,交易所可視情況恢復其交割業務的正常辦理。

  第三十二條 對於暫停總部或分庫業務的,交易所審核批准後,對外發佈暫停通知。

  第三十三條 對於恢復總部或分庫辦理交割業務的,交易所審核批准後,對外發佈恢復辦理的通知。

  第三十四條 對於取消總部或分庫的,交易所審核批准後,正式發佈取消通知並向中國證監會報告。

  第三十五條 總部或分庫被取消資格的,應辦理以下事宜:

  (一) 交割商品全部出庫或全部變成現貨,或者按交易所認可的其他方式處理;

  (二) 結清與交易所的債權債務。

第三章 年審

  第一節 年審材料

  第三十六條 審查對象應當提供以下關於總部的證明材料:

  (一) 第八條第(一)款規定的主體資格證明材料;

  (二) 第八條第(二)款規定的財務狀況證明材料;

  (三) 第八條第(三)款規定的對分庫管理的證明材料。

  第三十七條 審查對象應當提供以下關於分庫的證明材料:

  (一)第九條第(一)款規定的分庫主體資格證明材料;

  (二)第九條第(二)款規定的分庫倉儲設施的證明材料;

  (三)第九條第(三)款規定的分庫財務狀況證明材料;

  (四)分庫須提交參加商業保險的《保險單》及保險標的清單的複印件,加蓋分庫公章。

  第三十八條 審查對象應當提交自查報告,自查報告應當包括以下內容:

  (一)總部基本情況,包括企業性質、註冊資本、淨資產、股權結構、實際控制人等;以上情況與穫得集團交割倉庫資格或前次年審相比,是否發生變化,發生變化的,說明具體變化情況;

  (二)分庫庫容是否發生變化,發生變化的,說明具體變化情況;

  (三)分庫運輸、裝卸、計量、檢驗能力等是否發生變化,發生變化的,說明具體變化情況;

  (四)分庫租賃情況,包括各分庫土地使用權人、庫房或生產線所有者、是否租賃、租賃方式、租賃期限等;以上情況與穫得集團交割倉庫資格或前次年審相比,是否發生變化,發生變化的,說明具體變化情況;

  (五)集團交割倉庫期貨交割業務開展情況,遵守法律法規、期貨業務規則及交易所規定的其他情況。

  第三十九條 審查對象應當提交交易所要求的其他證明材料。

  第四十條 審查對象所提供的資訊,應當真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

  第二節 年審程式

  第四十一條 分庫將材料提交給總部,總部匯總後統一提交給交易所。

  第四十二條 年審工作由年審工作小組負責。

  第四十三條 交易所對集團交割倉庫年審的周期應當符合中國證監會的要求。

  第四十四條 交易所向審查對象發佈年審通知,審查對象應當匯總本辦法第三十六條至第三十九條要求的全部材料,在交易所規定的時間內提交相關材料。

  第四十五條 交易所對審查對象提交的材料進行審核。交易所認為必要時,可以要求審查對象提交相關材料原件,以進行比照審查。

  第四十六條 交易所根據本辦法相關規定,就審查對象的資質風險情況進行評議,評定總部和分庫是否符合年審要求。

  第四十七條 所有年審底稿均應由年審人員、年審工作小組組長簽字確認,並妥善保管年審材料至少5年。

  第三節 監督管理

  第四十八條 年審意見作為暫停、取消總部和分庫的主要參考依據。

  第四十九條 交易所可根據年審意見,采取下列監督管理措施:

  (一)下發整改通知書;

  (二)暫緩辦理交割預報;

  (三)暫緩辦理倉單註冊;

  (四)暫停交割業務;

  (五)取消集團交割倉庫或其分庫資格。

  第五十條 檢查對象應當自收到整改通知書或暫緩辦理交割預報、倉單註冊通知之日起三十日內向交易所提交整改報告。交易所將跟蹤監督檢查對象的整改工作,檢查整改措施的落實情況,並根據整改落實情況決定是否采取恢復或暫停交割業務、取消集團交割倉庫或其分庫資格等處理措施。

第四章 現場檢查

  第一節 檢查方式

  第五十一條 現場檢查包括全面現場檢查和專項檢查。

  第五十二條 交易所每年對存在實物交割的農產品分庫及其總部進行全面現場檢查。

  第五十三條 發生下列情況時,交易所可對分庫及其總部進行專項檢查:

  (一)期貨商品集中、大量入庫;

  (二)期貨商品可能發生品質風險;

  (三)檢查對象可能出現經營風險;

  (四)交易所認定的其他情況。

  第五十四條 交易所實施現場檢查時,可以外聘審計、法律、倉儲等專業人員予以協助。

  第二節 檢查內容

  第五十五條 現場檢查時總部應向交易所提供以下各類單證和資料:

  (一)營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證,或辦理三證合一的營業執照和統一社會信用代碼;

  (二)上一年度審計報告或財務報表;

  (三)企業內控相關制度;

  (四)交易所要求的其他資料。

  第五十六條 現場檢查時分庫應向交易所提供以下各類單證和資料:

  (一)日常台賬記錄、存儲、保管、養護記錄;

  (二)入、出庫單據、檢重單據、檢件單據或現貨購銷合同;

  (三)現貨倉儲合同;

  (四)檢驗單據、檢驗報告或免檢申請資料;

  (五)分庫土地證、房產證;

  (六)保險相關單據;

  (七)鐵路(碼頭)專用線使用證明;

  (八)消防安全證明;

  (九)計量檢驗部門頒發的交割商品檢重設備(汽車衡、油罐等)的年度檢定合格證書;

  (十)檢驗設備合格證明文件;

  (十一)企業內控相關制度;

  (十二)應急預案相關制度;

  (十三)交易所要求的其他資料。

  第五十七條 交易所現場檢查分庫還包括期貨商品數量、品質、期貨商品所有權以及倉庫日常管理等事項。

  (一)交易所核查檢查對象台賬的期貨商品數量與交易所的期貨商品數量是否相符。

  (二)交易所根據某倉(垛或罐)期貨商品的件數、淨重、體積、容重、密度等指標,估算期貨商品實際數量,並檢查是否與檢查對象台賬中該倉(垛或罐)的期貨商品數量相符,檢查比例不低於該倉庫倉單量的10%。

  交易所認為必要時,可以核查該倉(垛或罐)期貨商品的單證或資料,對期貨商品重新過磅檢查或委託專業機構進行數量偵測。

  (三)交易所每年應當對各檢查對象的期貨商品數量至少進行一次全面盤點清查。

  (四)交易所根據檢查對象提供的檢驗單據或檢驗報告,核查期貨商品品質是否符合要求。檢查比例不低於該倉庫倉單量的10%。

  交易所認為必要時,可以委託專業機構抽樣進行品質偵測。

  (五)交易所根據檢查對象提供的相關現貨倉儲合同,核查合同中的用戶名稱與倉單註冊用戶名稱是否相符。檢查比例不低於該倉庫倉單量的10%。

  交易所認為必要時,可以要求檢查對象提供期貨商品的運單(鐵路、公路或船舶)、提單、現貨購銷合同,進行核查。

  (六)分庫日常管理檢查的事項包括:倉儲設施與庫容庫貌;樣品陳列室、各種標識及張貼公示內容;交割商品業務單據及記錄情況;倉庫證明材料及經營情況;是否存在違規行為;應急預案建設情況;其他需要檢查的內容。

  第三節 檢查程式和監督管理

  第五十八條 檢查人員進行現場檢查時,參加人員不得少於兩人,並應當出示本人工作證或交易所的證明文件。

  第五十九條 交易所對總部和分庫進行專項檢查時,檢查對象應在交易所檢查人員到達現場後,按第五十五條和五十六條要求立即準備檢查所需的單證和資料。

  第六十條 交易所分別對總部和分庫進行現場檢查。

  第六十一條 在總部現場檢查時,聽取檢查對象工作情況匯報,核查被檢查對象按照第五十五條要求提供的單證和資料。在分庫現場檢查時,聽取檢查對象的工作情況匯報,核查檢查對象第五十六條要求提供的單證和資料,檢查第五十七條所列的內容。

  交易所認為必要時,可以要求檢查對象對相關事項進行說明。

  第六十二條 現場檢查工作完成後,檢查人員應當根據實際情況填寫對應的現場檢查工作底稿(詳見附件),並由交易所檢查部門負責人、檢查人員和檢查對象的負責人或授權人簽章。

  第六十三條 現場檢查時,檢查對象應當按要求做好以下事項:

  (一)積極配合交易所開展現場檢查,不得拒絕、阻撓、干涉交易所人員的工作;

  (二)及時、主動報告相關情況,如實回答詢問,協助檢查;

  (三)及時提供現場檢查所需的單證和資料,保證提供單證和資料的真實性;

  (四)對現場檢查結果簽字、蓋章確認。對現場檢查結果存有異議的,應當出具書面意見;

  (五)交易所規定的其他事項。

  第六十四條 在現場檢查過程中,發現檢查對象存在違法違規行為的,交易所可以根據情節輕重,采取下列監督管理措施:

  (一)下發整改通知書;

  (二)暫緩辦理交割預報;

  (三)暫緩辦理倉單註冊;

  (四)暫停全部交割業務;

  (五)取消集團交割倉庫或其分庫資格。

  第六十五條 檢查對象應當自收到整改通知書或暫緩辦理交割預報、倉單註冊的通知之日起,三十日內向交易所提交整改報告。交易所將跟蹤監督檢查對象的整改工作,檢查整改措施的落實情況,並根據整改落實情況決定是否采取恢復或暫停交割業務、取消集團交割倉庫或其分庫資格等處理措施。

第五章  附則

  第六十六條 有關集團交割倉庫資格審核、年審和現場檢查工作,《大連商品交易所指定交割倉庫資格審核工作辦法》、《大連商品交易所指定交割倉庫年審及等級評定工作辦法》和《大連商品交易所指定交割倉庫現場檢查工作辦法》與本辦法的規定不一致的,適用本辦法。

  第六十七條 集團交割倉庫存在違規行為的,按照《大連商品交易所違規處理辦法》的有關規定處理。

  第六十八條 本辦法解釋權屬於大連商品交易所。

  第六十九條 本辦法自公佈之日起實施。

  附件:1.集團交割倉庫總部年審工作底稿.docx

                  2.集團交割倉庫分庫年審工作底稿.docx

                  3.集團交割倉庫總部現場檢查工作底稿(全面檢查).docx

                  4.集團交割倉庫分庫現場檢查工作底稿(全面檢查).docx

                  5.集團交割倉庫現場檢查工作底稿(專項檢查).docx

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