個人資訊保護政策
大連商品交易所（註冊地址：中國大連會展路129號，以下簡稱“我所”）致力於保護您的個人資訊，本政策旨在描述我所對您個人資訊收集、使用等相關情況，闡述我所為保護個人資訊安全所采取的安全保護措施。請您仔細閱讀本政策以知曉您的個人資訊將如何被收集、使用以及您所享有的個人資訊相關權利等。
最新更新日期：2021年11月1日
本政策將幫助您了解以下內容：
1.我所如何收集和使用您的個人資訊
2.我所如何向其他個人資訊處理者提供、公開您的個人資訊
3.我所如何保護您的個人資訊
4.您的權利及實現方式
5.您的個人資訊如何在全球範圍轉移
6.我所對個人資訊的留存期限
7.本政策如何更新
8.如何聯系我所
我所深知個人資訊對您的重要性，並會盡全力保護您個人資訊的安全。我所致力於維持您對我所的信任，恪守以下原則，保護您的個人資訊：合法正當誠信原則、目的明確原則、知情同意原則、最小必要原則、品質及安全保障原則、主體參與原則、公開透明原則等。同時，我所承諾，我所將按業界成熟的安全標準，采取相應的安全保護措施來保護您的個人資訊。
一、我所如何收集和使用您的個人資訊
個人資訊是以電子或者其他方式記錄的與已識別或者可識別的自然人有關的各種資訊，不包括匿名化處理後的資訊。
我所僅會出於本政策所述的以下目的，收集、使用、存儲和保護您的個人資訊。如果您選擇不提供某些必需的個人資訊，我所可能無法為您提供相應品種或服務，或者無法處理您的申請、訂閱或註冊等請求。
（一）我所直接收集您的個人資訊及如何使用
如果您參與我所已上市、運行的期貨、期權、互換、基差、倉單交易等各類產品工具交易、結算、交割等相關活動，或您使用我所提供的服務，為了規范參與行為，更好的服務市場，保護參與各方的合法權益，保證我所市場正常運行，履行自律監管職責，我所將收集您相關資訊（包括但不限於以下個人資訊），並在實現以下所述目的範圍內使用：
| 目的 | 資訊類型 | 業務功能 | 法律基礎 |
|---|---|---|---|
| 提供我所的期貨學院等相關培訓課程 | 姓名、性別、出生年月、工作單位及職務、主要關注品種、地址、電子郵件地址和電話號碼、服務用戶名及密碼等 | 市場培育 | 個人同意 |
| 與用戶聯絡，以實現用戶請求 | 您透過填寫表格、賜予名片、電話、電子郵件或其他電子方式或書面形式等與我所聯系時提供的聯系資訊等 | 市場服務 | 個人同意 |
| 銀行辦理標準倉單質押專用通道 | 您作為銀行辦理相關業務人員的身份證資訊等 | 提供標準倉單登記、清算等相關服務 | 個人同意 |
| 期貨公司會員因無法正常穫取結算數據而人工穫取結算文件 | 您作為期貨公司授權業務人員的身份證資訊等 | 提供清算相關服務 | 個人同意 |
| 違規查處、監管措施及實控賬戶管理 | 身份資訊、電話錄音、約談記錄、案件或賬戶等相關個人資訊 | 自律監管 | 履行法定義務 |
| 了解應聘人員 | 應聘申請中相關個人資訊 | 招聘 | 個人同意 |
| 個性化推送市場資訊 | 姓名、聯系方式、興趣和市場偏好資訊等 | 市場宣傳 | 個人同意 |
當我所要將基於特定目的收集而來的資訊用於其他目的時，會依法事先征求您的同意。
（二）我所間接收集的個人資訊及如何使用
除您直接向我所提供的個人資訊外，為了規范市場參與行為，更好的服務市場，履行自律監管職責，保護參與各方的合法權益，我所還可能從第三方間接穫取您相關資訊（包括但不限於以下個人資訊），並在實現以下所述目的範圍內使用：
| 目的 | 資訊類型 | 業務功能 | 法律基礎 |
|---|---|---|---|
| 分配交易編碼 | 姓名、出生日期、有效身份證明文件號碼（如身份證號、護照號）、參考身份證明文件號碼（如駕照號）以及您所提供的交易經歷、誠信記錄及違法違規記錄等 | 組織並監督交易、結算和交割 | 履行法定義務 |
| 期貨公司會員為境外經紀機構備案 | 境外經紀機構的期貨業務負責人或期貨業務風控負責人的姓名、性別、國籍、聯系地址、聯系電話、電子郵件地址、主要從業經歷、護照資訊、我所認可的其他有效證明文件資訊以及簽名；境外經紀機構的首席執行官或授權簽署人的姓名和簽名等 | 組織並監督交易 | 履行法定義務 |
| 會員監督 | 會員的用戶、員工、董事、股東、法定代表人和期貨業務主要負責人的個人資訊。包括但不限於姓名、地址、電子郵件地址和電話號碼、職務和職責、教育經歷、工作經歷、護照或國家身份證明文件、財務資訊（銀行對賬單和借記卡/信用卡對賬單）和與會員相關的持股資訊、期貨從業資格等 | 自律監管 | 履行法定義務 |
| 完成期貨交易實物交割 | 交割等相關資訊，包括但不限於：交割業務所涉會員聯系人或用戶聯系人的姓名、電話號碼；指定交割倉庫期貨交割業務指定專人的姓名、性別、電話號碼、電子郵箱地址、工作經歷等 | 組織並監督交割 | 履行法定義務 |
| 確保指定保證金存管銀行符合我所相關管理辦法 | 申請指定保證金存管銀行或定期年檢時，總行及相關分行聯系人的姓名、電話、郵箱，分支機構中相關業務管理人（行長與相關業務主管）姓名、電話、電子郵箱地址、銀行業金融機構從業相關工作履歷以及該支行具有期貨從業資格人員的姓名名單、資格證書、在該分支機構工作履歷。具體保證金存管業務進行過程中，相關業務人員的姓名、電話、電子郵箱地址等 | 自律監管 | 履行法定義務 |
| 對違規行為進行調查、認定和處罰以及實際控制關係賬戶日常監管 | 會員法定代表人或用戶資訊（包括但不限於：姓名、性別、國籍、身份證號或其他有效證件號碼、職業、地址、電話號碼、銀行賬戶）、設備資訊、服務日誌、交易、清算、交割等相關資訊 | 自律監管 | 履行法定義務 |
| 進行場外交易 | 企業法人代表姓名、身份證號，企業聯系人姓名、通訊地址、電子郵件地址、電話號碼，開戶經辦人姓名、電話號碼、身份證號碼，業務經辦人姓名、電話號碼、身份證號碼，業務聯系人姓名和電話等 | 提供場外交易相關資訊和服務 | 為訂立、履行個人作為一方當事人的合同所必需 |
（三）征得授權同意的例外
以下情形中，我所收集、使用個人資訊無需征得您的授權同意：
1.與我所履行法定職責或者法定義務相關的；
2.與我所履行自律監管權相關的；
3.與國家安全、國防安全直接相關的；
4.與公共安全、公共衛生、重大公共利益直接相關的；
5.與犯罪偵查、起訴、審判和判決執行等直接相關的；
6.緊急情況下出於維護您或其他個人的生命、財產、聲譽等重大合法權益但又很難得到您授權同意的；
7.合理範圍內處理您自行公開或者其他已經合法公開的個人資訊，除非您明確拒絕。對您權益有重大影響的，我所將取得您的同意；
8.根據您要求籤訂和履行合同所必需的，或者按照依法制定的勞動規章制度和依法簽訂的集體合同實施人力資源管理所必需的；
9.合理範圍內，為公共利益實施新聞報道、輿論監督等行為；
10.用於維護所提供的產品或服務的安全穩定運行所必需的；
11.政府機構、執法機構或類似機構提出的要求；
12.法律、行政法規規定的其他情形。
二、我所如何向其他個人資訊處理者提供、公開您的個人資訊
（一）向其他個人資訊處理者提供
我所不會向我所以外的任何公司、組織和個人提供您的個人資訊，除非穫得您的單獨同意，或者符合第一條第（三）項規定的情形。
（二）公開
我所不會公開您的個人資訊，除非穫得您的單獨同意，或者符合第一條第（三）項規定的情形。
三、我所如何保護您的個人資訊
（一）我所已使用安全防護措施保護您提供的個人資訊，防止您的個人資訊遭到未經授權訪問、公開、使用、修改、損壞或丟失。我所會采取一切合理可行的措施，保護您的個人資訊。
（二）我所已經取得了以下認證：
ISO 9000品質管理體系、ISO 20000 IT服務管理體系、ISO 27001資訊安全管理體系、ISO 22301業務連續性管理體系等。
（三）我所的數據安全能力：
我所已採用校驗技術或密碼技術保證個人資訊的完整性和保密性。
（四）我所會采取一切合理可行的措施，確保未收集無關的個人資訊。我所只會在達成本政策所述目的所需的最短期限內保留您的個人資訊，除非需要延長保留期或受到法律法規的允許。
（五）我所在此提示您，我所網站可能包含第三方網站鏈接，當您訪問此鏈接指向的網站時，我所無法控制該網站，我所不對第三方的個人資訊保護政策、做法、內容的合法性與安全性負責。
四、您的權利及實現方式
（一）您的權利
我所尊重您對個人資訊進行掌控的權利，在不影響我所履行合同或法定義務以及自律監管職責時，您享有以下權利：
1.查閱、複制您的個人資訊
除法律規定的例外情況外，您可以透過本政策中披露的聯系方式聯系我所查閱、複制您的個人資訊。
2.更正、補充您的個人資訊
除了法律規定的例外情況外，當您發現我所收集、使用您的個人資訊不準確或者不完整的，您可以聯系我所，要求做出更正或補充。
3.刪除您的個人資訊
在下列情形中，您可以透過本政策中披露的聯系方式要求我所，刪除您的相關個人資訊：
（1）如果我所處理您的個人資訊的目的已實現、無法實現或者實現目的不再必要；
（2）如果我所處理您的個人資訊的行為違反法律、行政法規或者違反與您的約定；
（3）如果我所停止提供產品或者服務，或者保存期限已屆滿；
（4）如果您撤回同意；
（5）法律法規規定的我所應當刪除您個人資訊的情形。
根據相關法律，您的刪除請求在以下情況下可能不予響應，即不予刪除：
（1）我所為了遵守法律義務或者為了保護公共利益而執行任務時處理您的個人資訊；
（2）我所配合犯罪偵查、起訴、應訴、審判和判決執行等處理您的個人資訊；
（3）本政策中規定的我所無法響應您請求的其他情況。
4.改變您授權同意的範圍
每個業務功能需要一些基本的個人資訊才能得以完成。對於非必要個人資訊的收集和使用，您可以透過本政策中披露的聯系方式向我所提出給予或撤回授權同意。
當您撤回同意後，我所將不再收集、使用相應的個人資訊。但您撤回同意的決定，不會影響此前基於您的授權而開展的個人資訊收集和使用。
5.對資訊系統自動決策進行約束
除法律規定外，我所不會利用收集到的個人資訊，在沒有人工幹預的情況下，做出任何會對您產生法律效力或類似重大影響的自動化決策。如果您發現存在這類行為，您有權要求我所做出解釋，我所也將提供適當的救濟方式。
6.轉移您的個人資訊
您有權透過本政策中披露的方式穫取您的個人資訊副本。我所將根據法律規定，在技術可行的前提下和合理範圍內，向您或您指定的個人資訊處理者（在您提供轉移途徑的前提下）提供個人資訊副本。
7.限制或拒絕個人資訊收集和使用
即便對您個人資訊的收集和使用是基於正當原因，您仍然可以向我所提出限制或拒絕我所收集和使用您個人資訊的要求。當我所決定是否響應您的要求時，可能需要一定時間驗證之前我所處理您個人資訊的合法理由是否優先於您此項權利之上。
比如，如果您不想接受我所發送的商業廣告，可以透過本政策中披露的聯系方式拒絕我所繼續發送的商業廣告。
（二）上述權利的實現方式
您可以透過本政策中披露的聯系方式了解上述權利是否適用於您以及如何行使。
為保障安全，我所可能會先要求您驗證自己的身份，然後再處理您的請求。我所會儘快對您的要求進行回應，一般而言，我所會在收到您請求之日起三十天之內答覆，並在可能的情況下響應您的權利要求。
對於您合理的請求，我所原則上不收取費用，但對多次重複、超出合理限度的請求，我所將視情況收取一定成本費用。對於那些無端重複、需要過多技術手段（例如，需要開發新系統或從根本上改變現行慣例）、給他人合法權益帶來風險或者非常不切實際的請求，我所可能會予以拒絕。
在以下某些情形中，我所可能無法響應您的請求：
1.與我所履行法定職責或者法定義務相關的；
2.與我所履行自律監管權相關的；
3.與國家安全、國防安全直接相關的；
4.與公共安全、公共衛生、重大公共利益直接相關的；
5.與犯罪偵查、起訴、審判和判決執行等直接相關的；
6.有充分證據表明您存在主觀惡意或濫用權利的；
7.緊急情況下出於維護您或其他個人的生命、財產、聲譽等重大合法權益但又很難得到本人授權同意的；
8.響應您的請求將導致您或其他個人、組織的合法權益受到嚴重損害的；
9.根據您要求籤訂和履行合同所必需的，或者按照依法制定的勞動規章制度和依法簽訂的集體合同實施人力資源管理所必需的；
10.用於維護所提供的產品或服務的安全穩定運行所必需的；
11.涉及商業秘密的。
五、您的個人資訊如何在全球範圍轉移
我所在中華人民共和國境內收集和產生的個人資訊，將存儲在中華人民共和國境內。但如果您是身處中華人民共和國境外接受我所服務的自然人，您的個人資訊基於您的單獨同意或者其他合法理由，可能會被轉移到中國境外，此時，我所將進行安全評估及其他相應的安全保護舉措，以滿足個人資訊向境外傳輸的合法合規性要求。
六、我所對個人資訊的保存期限
我所僅會在實現本政策所述個人資訊處理目的所必要的最短時間和/或法律規定期限內保存您的個人資訊。
七、本政策如何更新
我所保留不時更新或修改本政策的權利。我所會在本頁面上發佈對本政策所做的任何變更，我所建議您定期查閱《大連商品交易所個人資訊保護政策》。您在本政策更新後繼續使用我所提供的產品或服務的行為，即表示您已充分閱讀、理解並接受更新後的個人資訊保護政策。
八、如何聯系我所
如果您對本政策有任何疑問、意見或建議，我所設立了個人資訊保護專員，您透過以下方式與我所聯系：
電話：0411-84808888
傳真：0411-84808588
電子郵件：info@dce.com.cn
