大連商品交易所

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哪些機構可以成為商品互換交易商?如何申請?

  一、商品互換業務交易商申請條件

  銀行、證券公司、期貨公司風險管理子公司、產業企業等符合條件的機構可以申請成為商品互換業務交易商。申請成為商品互換業務交易商,應當具備衍生品交易資質並符合以下條件:

  (一)註冊資本及淨資產均不低於500萬元。

  (二)銀行應當為國有大型商業銀行、股份制商業銀行或境內設立的外資商業銀行;證券公司最近一年分類評級在A類A級及以上;風險管理子公司所在期貨公司最近一年分類評級在B類B級及以上;其他機構應具備豐富的衍生品交易經驗並處於行業領先地位。

  (三)具有健全的內部控制、風險管理和商品互換業務實施方案。

  (四)最近一年無重大違法違規記錄。

  (五)交易所要求的其他條件。

  為確保商品互換業務初期順利推進,在以上條件基礎上大商所將擇優選取首批商品互換業務交易商。

  二、商品互換業務交易商申請流程和材料要求

  (一)電子材料提交

  申請單位填寫並提供以下材料電子版,郵件發至大商所,郵件主題務必標明公司名稱,交易所會郵件答覆收到並進行電子材料審核。具體提交材料清單如下:

材料序號

材料名稱

要求

1

《商品互換業務交易商開戶申請表》

電子版

2

《交易商資訊蒐集表》

電子版

3

《平台用戶註冊申請表》

電子版

4

最新年檢的《企業法人營業執照》

掃描件

5

企業法人的身份證

掃描件

6

最近一年的企業年度報告和審計報告

電子版或蓋章的摘要掃描件

7

商品互換業務相關實施方案和管理流程

電子版

8

最近一年無重大違法違規記錄承諾書

蓋章掃描件

 

  (二)紙質材料提交

  電子材料審核透過後,申請單位進入紙質材料提交環節。交易所透過EMS向申請單位發送紙質協議,申請單位填寫並提交紙質版材料。具體提交材料清單如下:

材料

序號

材料名稱

份數

要求

1

《商品互換業務交易商開戶申請表》

1

加蓋公章

2

《商品互換業務交易商協議》

4

加蓋騎縫章,日期留空

3

《平台用戶註冊申請表》

1

加蓋公章

4

最新年檢的《企業法人營業執照》複印件

1

複印件,加蓋公章

5

企業法人的身份證複印件

1

加蓋公章

6

授權書及經辦人員的身份證明文件

1

加蓋公章、騎縫章

7

最近一年的企業年度報告和審計報告

1

加蓋公章、騎縫章

8

商品互換業務相關實施方案和管理流程

1

加蓋公章、騎縫章

9

最近一年無重大違法違規記錄承諾書

1

加蓋公章

  

  (三)交易所材料審核和銀行賬戶綁定

  申請單位遞交的開戶申請材料在交易所審核透過後,交易所將《綜合服務平台資金賬號簽約表》、《交易商協議》(2份,加蓋雙方公章)封裝在專用信封內,透過EMS遞送給申請單位。申請單位憑《綜合服務平台資金賬號簽約表》到交易所綜合業務指定存管銀行,將銀行賬戶和綜合服務平台清算賬戶綁定,並由銀行蓋章。

  交易所在收到銀行蓋章的《綜合服務平台資金賬號簽約表》後,激活該申請單位的綜合服務平台用戶的銀行賬戶。

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