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實際控制關係賬戶管理業務

  實際控制是指行為人對他人期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權限,從而對他人交易決策擁有決定權的行為或事實。大連商品交易所根據實質重於形式的原則,制定了實際控制關係賬戶的八條認定標準。

  具有實際控制關係賬戶(實際控制他人期貨賬戶或被他人實際控制)的開戶人應透過期貨公司會員主動申報相關資訊,並填寫《實際控制關係賬戶申報表》。具有實際控制關係賬戶的開戶人在實際控制關係發生變更時,應在5個工作日內透過期貨公司會員向交易所主動申報相關資訊的變更情況。非期貨公司會員在申報情況及提供材料時,應直接向交易所上報。期貨公司會員應當切實履行用戶交易行為管理職責,積極配合相關開戶人做好實際控制關係賬戶報備工作,及時發現、及時報告、及時制止相關開戶人的失信行為。

  我所將根據市場情況及相關監管要求調整並公佈實際控制關係賬戶監管標準。實際控制關係賬戶投機持倉合併計算和強行平倉相關規則依照“大商所發〔2011〕96號”通知執行。

  附件1:實際控制關係賬戶申報表.doc

  附件2:合規聲明及承諾書.doc

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