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大連商品交易所境外特殊參與者管理辦法

  第一章 總則

  第一條 為了加強對境外特殊參與者的自律管理,規范境外特殊參與者在大連商品交易所(以下簡稱交易所)的業務活動,根據《大連商品交易所交易規則》,制定本辦法。

  第二條 境外特殊參與者是指符合中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)及交易所規定條件,經交易所審核批准,在交易所直接入場交易的境外機構,包括《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》第五條第二款規定的直接入場交易的境外交易者和第六條第二款規定的直接入場交易的境外經紀機構。

  第三條 交易所、境外特殊參與者及其從業人員、境外中介機構、用戶應當遵守本辦法。

  第四條 境外特殊參與者在交易所進行境內特定品種期貨交易,適用本辦法。本辦法未規定的,參照會員的規定執行。

  第二章 境外特殊參與者的權利、義務

  第五條 境外特殊參與者分為境外特殊經紀參與者和境外特殊非經紀參與者。

  第六條 境外特殊經紀參與者享有下列權利:

  (一)接受境外用戶委託,在交易所直接入場交易;

  (二)按照規定委託會員在交易所進行結算和交割等業務;

  (三)使用交易所提供的交易設施,穫得有關期貨交易的資訊和服務;

  (四)按照與交易所簽訂的協議行使約定權利;

  (五)交易所規定的其他權利。

  第七條 境外特殊非經紀參與者享有下列權利:

  (一)在交易所直接入場交易並承擔交易結果;

  (二)按照規定委託會員在交易所進行結算和交割等業務;

  (三)使用交易所提供的交易設施,穫得有關期貨交易的資訊和服務;

  (四)按照與交易所簽訂的協議行使約定權利;

  (五)交易所規定的其他權利。

  第八條 境外特殊參與者應當履行下列義務:

  (一)遵守中國有關法律、法規、規章;

  (二)遵守交易所章程、業務規則及有關決定;

  (三)按規定交納相關費用;

  (四)接受交易所監督管理;

  (五)境外特殊經紀參與者應當建立健全並嚴格執行業務管理規則、風險管理制度,遵守資訊披露制度,充分、持續了解用戶資訊,加強用戶管理,做好用戶異常交易行為的監控,確保用戶資產安全和交易安全;

  (六)交易所規定的其他義務。

  第三章 境外特殊參與者資格的取得、變更和終止

  第九條 申請成為境外特殊經紀參與者應當具備下列條件:

  (一)所在國(地區)具有完善的法律和監督管理制度;

  (二)財務穩健,資信良好,具備充足的流動資本;

  (三)具有健全的治理結構和完善的內部控制制度,經營行為規范;

  (四)所在國(地區)期貨監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄;

  (五)在境外設立並具有所在國(地區)期貨經紀業務資格;

  (六)承認並遵守交易所章程、業務規則及各項規定和決定;

  (七)淨資本不低於3000萬元人民幣或者等值外幣;

  (八)持續經營2年以上;

  (九)具有滿足開展業務所需要的人員、期貨交易業務系統、設備和場地;

  (十)具有健全的財務管理制度、完善的期貨業務管理制度和良好的運營能力、誠信狀況和聲譽,處於正常運營狀態;

  (十一)授權在境內合法存續滿一年的經濟組織或代表機構作為指定聯絡機構,並指定該經濟組織或者代表機構的誠信良好的高級管理人員或者員工作為指定聯絡人;

  (十二)交易所規定的其他條件。

  交易所有權根據申請人的財務狀況、風險管理能力和運營穩健程度,豁免上述一項或者多項條件。

  第十條 申請成為境外特殊非經紀參與者應當具備下列條件:

  (一)所在國(地區)具有完善的法律和監督管理制度;

  (二)財務穩健,資信良好,具備充足的流動資本;

  (三)具有健全的治理結構和完善的內部控制制度,經營行為規范;

  (四)承認並遵守交易所業務規則及各項規定和決定;

  (五)淨資本或者淨資產不低於1000萬元人民幣或者等值外幣;

  (六)具有滿足開展業務所需要的人員、期貨交易業務系統、設備和場地;

  (七)具有健全的財務管理制度、完善的期貨業務管理制度和良好的運營能力、誠信狀況和聲譽,處於正常運營狀態;

  (八)授權在境內合法存續滿一年的經濟組織或者代表機構作為指定聯絡機構,並指定該經濟組織或者代表機構的誠信良好的高級管理人員或者員工作為指定聯絡人;

  (九)交易所規定的其他條件。

  交易所有權根據申請人的財務狀況、風險管理能力和運營穩健程度,豁免上述一項或者多項條件。

  第十一條 申請成為境外特殊經紀參與者應當向交易所提交下列文件和資料:

  (一)經有權簽署人簽字的申請書;

  (二)承認並遵守交易所業務規則及各項規定和決定,並保證所有申請材料的真實性、準確性、完整性、合規性的承諾函;

  (三)經會計師事務所或者審計師事務所審計的申請人近一年財務報告;

  (四)申請人具有當地經紀資格並持續經營2年以上的證明文件;

  (五)人員、期貨交易業務系統、設備和場地情況以及滿足業務需要的說明;

  (六)經公證和依法認證的申請人合法成立的資料;

  (七)申請人的章程、組織結構圖、主要股東名單、董事會成員名單、海外分支機構和關聯企業名單,以及財務管理制度、內部風險控制制度和期貨業務管理制度;

  (八)申請人處於正常運營狀態,具有良好的運營能力、誠信狀況和聲譽的證明文件;

  (九)申請人首席執行官、期貨業務負責人和期貨風險控制負責人的有效身份證明、簡歷及簽名印鑒卡;

  (十)授權境內合法存續滿一年的有固定辦公場所的經濟組織或者代表機構及其相關人員為指定聯絡機構和指定聯絡人的授權文件,被授權機構和個人接受授權的證明文件,以及聯系人和指定聯絡人姓名、聯系方式及有效身份證明;

  (十一)涉及委託授權簽字的應當提供授權委託書;

  (十二)交易所認為需要提供的其他文件。

  交易所豁免相關條件的,可以豁免提供相應文件和資料。

  第十二條 申請成為境外特殊非經紀參與者應當向交易所提交下列文件和資料:

  (一)經有權簽署人簽字的申請書;

  (二)承認並遵守交易所業務規則及各項規定和決定,並保證所有申請材料的真實性、準確性、完整性、合規性的承諾函;

  (三)經會計師事務所或者審計師事務所審計的申請人近一年財務報告;

  (四)人員、期貨交易業務系統、設備和場地情況以及滿足業務需要的說明;

  (五)經公證和依法認證的申請人合法成立的資料;

  (六)申請人的章程、組織結構圖、主要股東名單、董事會成員名單、海外分支機構和關聯企業名單,以及財務管理制度、內部風險控制制度和期貨業務管理制度;

  (七)申請人處於正常運營狀態,具有良好的運營能力、誠信狀況和聲譽的證明文件;

  (八)申請人首席執行官、期貨業務負責人和期貨風險控制負責人的有效身份證明、簡歷及簽名印鑒卡;

  (九)授權境內合法存續滿一年的有固定辦公場所的經濟組織及其相關人員為指定聯絡機構和指定聯絡人的授權文件,被授權機構和個人接受授權的證明文件,以及聯系人和指定聯絡人姓名、聯系方式及有效身份證明;

  (十)涉及委託授權簽字的應當提供授權委託書;

  (十一)交易所認為需要提供的其他文件。

  交易所豁免相關條件的,可以豁免提供相應文件和資料。

  第十三條 申請境外特殊參與者資格提交的申請書應當包括以下內容:

  (一)申請人名稱、登記地、註冊資本、申請經營的業務種類等;

  (二)申請目的和理由;

  (三)組織機構、經營機構的設定概況;

  (四)交易所要求說明的其他情況。

  第十四條 交易所收到符合要求的境外特殊參與者申請材料後,應當於30個交易日內提出審核意見。交易所決定批准的,向申請人發出準入通知書,通知其辦理相關手續;決定不批准的,書面通知申請人。

  第十五條 自收到交易所準入通知書之日起90天內,申請人應當辦結如下事項:

  (一)與交易所簽訂協議;

  (二)按規定金額交納交易席位費,有關收費標準由交易所另行公告;

  (三)在交易所指定存管銀行按規定開設專用期貨結算賬戶;

  (四)向交易所提交與會員簽訂的委託結算的協議;

  (五)辦理有關人員和印鑒的授權手續;

  (六)提供不少於2名取得中國期貨從業資格考試合格證書的員工簡歷和證明文件;

  (七)應當辦理的其他事項。

  逾期未辦理的,視為自動放棄準入資格。

  第十六條 申請人辦結手續後,即取得境外特殊參與者資格。交易所頒發境外特殊參與者證書,並向中國證監會報告。

  第十七條 境外特殊參與者擁有一個交易席位,並可以申請增加交易席位。境外特殊參與者使用交易席位應當嚴格遵守交易所的有關規定,並應當按照交易席位的數量交納交易席位費。

  第十八條 境外特殊參與者資格不得轉讓。禁止以出租、抵押等方式私下轉讓、處置境外特殊參與者資格或者交易席位。

  第十九條 兼併境外特殊參與者的法人或者與境外特殊參與者合併後新設立的法人承繼境外特殊參與者資格的,應當向交易所提出申請,經交易所審查批准後,方可承繼境外特殊參與者資格。

  第二十條 境外特殊參與者具有以下情形之一的,交易所應當取消其境外特殊參與者資格:

  (一)被有權監管機構吊銷期貨經紀業務資格或者被宣佈為期貨市場禁止進入者等喪失相關主體資格的;

  (二)以出租、抵押等方式私下轉讓、處置境外特殊參與者資格或者交易席位的;

  (三)無正當理由連續三個月不進行期貨交易的;

  (四)被交易所宣佈為“市場禁止進入者”的;

  (五)法院裁定宣告破產的;

  (六)其他違反中國法律、法規、規章和嚴重違反交易所有關規定的。

  第二十一條 境外特殊參與者應當持續符合相應資格條件。境外特殊參與者不能繼續符合的,應當向交易所申請終止資格;未申請終止資格的,交易所可以取消其境外特殊參與者資格。

  第二十二條 境外特殊參與者可以視情況申請終止其相應資格。境外特殊參與者申請終止資格,應當向交易所提交經有權簽署人簽字的申請書以及交易所要求的其他材料。

  交易所應當在收到符合要求的申請終止材料之日起30個交易日內作出是否同意終止的決定。

  第二十三條 交易所取消或者同意終止境外特殊參與者資格的,注銷其境外特殊參與者資格。境外特殊參與者資格證書自注銷之日起失效。境外特殊參與者資格發生變化的,交易所應當報告中國證監會。

  第二十四條 自收到交易所取消或者同意終止其境外特殊參與者資格的通知之日起30個交易日內,境外特殊參與者應當辦結下列手續:

  (一)了結合約持倉;

  (二)結清在交易所的全部債權債務;

  (三)退還各種票據和交易所頒發的各種證件;

  (四)辦理期貨結算賬戶的銷戶手續;

  (五)退還交易所的各種交易設施;

  (六)終止委託結算的協議;

  (七)按規定應當辦理的其他事項。

  第四章 業務規則

  第二十五條 境外特殊經紀參與者僅能接受境外用戶、境外中介機構委託在交易所從事境內特定品種期貨交易。境外經紀機構不得接受被交易所宣佈為“市場禁止進入者”的委託,在交易所為其進行期貨交易。

  境外特殊經紀參與者接受境外中介機構委託的,參照《大連商品交易所期貨公司會員接受境外中介機構委託開展特定品種期貨交易業務管理辦法》中第一條至第十二條、第十四條至第二十條執行。

  第二十六條 境外特殊經紀參與者應當按照開戶規定為每個用戶單獨開立交易賬戶,穫取交易編碼。禁止混碼交易。

  第二十七條 境外特殊經紀參與者應當及時將用戶下達的交易指令全部傳遞到交易所參與競價交易,不得進行私下對衝等交易。境外特殊經紀參與者應當按照規定對用戶的交易指令進行資金和持倉驗證。

  第二十八條 境外特殊參與者從事期貨交易的結算、交割業務和風險控制管理應當遵守《大連商品交易所結算管理辦法》、《大連商品交易所交割管理辦法》、《大連商品交易所標準倉單管理辦法》、《大連商品交易所鐵礦石期貨業務細則》、《大連商品交易所棕櫚油期貨業務細則》和《大連商品交易所風險管理辦法》的相關規定。

  第五章 監督管理

  第二十九條 境外特殊參與者及其從業人員應當遵守中國有關法律、法規和交易所業務規則及各項規定和決定,接受中國證監會和交易所的管理和監督。交易所按照規定監督、檢查境外特殊參與者涉及交易所期貨交易的業務活動管理、財務及資信狀況。

  第三十條 交易所在監督管理過程中,對存在或者可能存在違規情形的境外特殊參與者,可以根據情節輕重采取下列措施:

  (一)口頭警示;

  (二)書面警示;

  (三)約見談話;

  (四)限期說明情況;

  (五)責令改正;

  (六)責令參加培訓;

  (七)責令定期報告;

  (八)責令加強內部合規檢查;

  (九)專項調查;

  (十)責令處分有關人員;

  (十一)限制或者暫停相關業務;

  (十二)提請中國證監會、中國期貨業協會或者其他監管機構及自律監管組織處理。

  第三十一條 境外特殊參與者具有下列情形之一的,應當及時通知交易所,並在20個交易日內向交易所書面報告:

  (一)變更首席執行官;

  (二)變更註冊資本或者5%以上的股權;

  (三)變更名稱、住所、營業場所或者指定聯絡人和聯絡機構及其聯系方式;

  (四)設立、合併或者終止分支機構;

  (五)經營狀況發生重大變化;

  (六)發生重大糾紛、仲裁、訴訟案件;

  (七)停止期貨業務;

  (八)開立或者變更專用期貨結算賬戶;

  (九)取得其他期貨交易場所會員或者直接入場交易的資格;

  (十)因涉嫌違法、違規受到任何國家或地區的政府、監管機關、司法機關立案調查、處罰或者受到其他期貨交易場所處罰;

  (十一)交易所要求報告的其他情形。

  第三十二條 交易所可以要求境外特殊參與者在規定時間內提交經審計的財務報告。

  第三十三條 境外特殊參與者具有下列情形之一的,交易所有權要求其限期整改:

  (一)財務管理不善,長期虧損,經營狀況不佳或者清償能力明顯下降;

  (二)年度檢查中發現重大問題。

  境外特殊參與者未能在限期內整改的,交易所有權暫停其期貨交易業務或者取消其境外特殊參與者資格。

  第三十四條 境外特殊經紀參與者應當根據交易者適當性制度要求,評估用戶的認知水平和風險承受能力,選擇適當的用戶審慎參與相關期貨品種交易。

  第三十五條 境外特殊經紀參與者受托從事期貨交易,不得編造或者故意傳播虛假資訊誤導用戶或者委託人,不得以任何方式欺詐用戶或者委託人。

  第三十六條 境外特殊參與者應當按照交易所的要求,參加相關會議和活動,維護交易所聲譽,協助並配合交易所處理各種突發或者異常事件。當出現各種突發或者異常事件時,境外特殊經紀參與者應當及時向用戶或者委託人做好解釋化解工作。

  第三十七條 境外特殊參與者的從業人員在交易所從事交易業務的,應當經境外特殊參與者授權。

  境外特殊參與者的從業人員在交易所從事的業務活動均由該境外特殊參與者承擔全部責任。

  第三十八條 境外特殊參與者的期貨業務負責人以及期貨業務風控負責人發生變更的,應當即時以書面形式通知交易所。

  境外特殊參與者資格被取消的,該境外特殊參與者對其從業人員的授權自動失效。

  第三十九條 違反本管理辦法的,交易所按《大連商品交易所違規處理辦法》的有關規定處理。

  第六章 附則

  第四十條 本辦法所稱關聯企業是指相互間直接或者間接持有其中一方的股份總和達到25%以上,以及直接或者間接同為第三者所擁有或者控制股份達到25%以上的企業。

  第四十一條 除交易所認可的情形外,本辦法及交易所業務管理辦法規定的境外特殊參與者向交易所提交的書面材料均應當有中文版本,並以中文版本為準。

  第四十二條 本辦法解釋權屬於交易所。

  第四十三條 本辦法自公佈之日起實施。