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大連商品交易所期貨交割註冊品牌工作辦法

第一章  總則

  第一條  為了規范大連商品交易所(以下簡稱交易所)期貨註冊品牌的管理,根據《大連商品交易所交割管理辦法》及有關規定,制定本辦法。

  第二條  註冊品牌分為交割註冊品牌和免檢註冊品牌。

  實行交割註冊品牌制度的期貨合約,非交割註冊品牌的商品,不得用於註冊倉單。

  實行免檢註冊品牌制度的期貨合約,免檢註冊品牌的商品,在註冊倉單時可以按照交易所的相關規定免於品質檢驗。

  實行交割註冊品牌、免檢交割品牌制度的品種由交易所另行規定。

  第三條  註冊品牌的申請、認可、暫停、取消及日常管理等按照本辦法進行,交易所、會員、用戶、指定質檢機構以及相關生產企業等應當遵守本辦法。

第二章  品牌註冊

  第四條  交割註冊品牌可由交易所直接認可,或由企業申請。交易所直接認可為交割註冊品牌的,無須提供申請材料。

  免檢註冊品牌必須由企業申請。

  第五條  註冊品牌的生產企業,應當滿足以下條件:

  (一)從事相關商品的生產企業法人;

  (二)產品的品牌擁有國家有關部門頒發的商標註冊證;

  (三)信譽良好,產品市場接受度較高;

  (四)產品品質標準符合期貨交割品質標準;

  (五)有健全的品質管理體系和管理制度;

  (六)產品投產達到交易所要求的年限;

  (七)企業上一年度開工率及產能達到交易所要求的水平;

  (八)相關商品銷售區域覆蓋期貨合約規定的主要交割區域;

  (九)交易所要求的其他條件。

  上述規定第(六)、(七)款中的具體要求由交易所另行通知。

  第六條  申請交割註冊品牌的企業應當提供以下材料:

  (一)《大連商品交易所交割註冊品牌資格申請表》

  (二)企業營業執照(副本)的複印件;

  (三)商標註冊證複印件;

  (四)反映申請品牌產品外觀、標識和包裝情況的實物彩照,同時應注明包裝方式、材料及規格、商標及標識所在部位;

  (五)商品品質管理體系相關材料,包括企業品質控制制度和執行標準等品質管理文件、品質檢驗項目清單、主要檢驗設備及品質管理體系透過認證的證明材料等;

  (六)立項批覆、環保驗收合格文件的複印件;

  (七)經審計的近兩個年度的企業財務會計報告;

  (八)權威質檢部門簽發的最近一個月之內的、不少於三個批次的商品品質測試報告;

  (九)企業內部近三個月的商品品質情況分析報告;

  (十)業務專人授權書,業務專人不得低於2位,其中1位要求為部門負責人或以上職務;

  (十一)近三年商品出廠價格數據;

  (十二)由交易所指定或認可的國內五家以上用戶的近期商品使用報告,商品使用報告包括用戶的企業介紹、行業地位、主要產品、生產工藝、產品規格、產品技術指標、符合標準等;

  (十三)1家以上會員單位出具的推薦書;

  (十四)交易所要求的其他材料。

  所有提供的申請資料必須使用中文,並以此為準。英文資料作為附件參考。

  第七條  申請免檢註冊品牌的企業,應當提供以下材料:

  (一)《大連商品交易所免檢註冊品牌資格申請表》;

  (二)企業最近一個月內產品的品質指標出廠檢驗報告;

  (三)免檢註冊品牌產品交割的內部控制流程,包括產品流向的追溯機制,以及交割糾紛及賠償應急處置制度等;

  (四)第六條所列(二)至(十四)項內容;

  (五)交易所要求的其他材料。

  所有提供的申請資料必須使用中文,並以此為準。英文資料作為附件參考。

  第八條  由企業申請註冊品牌的認可程式:

  (一)交易所對申請企業提供的書面材料進行預審。

  (二)預審合格後,交易所指定質檢機構及相關人員到申請企業實地考察,了解企業品質管理體系的認證及執行情況、商品的內在品質及商品外觀、包裝、計量以及工藝流程等情況。指定質檢機構應當做好詳細的檢查記錄,並填寫現場檢查表,提供完整的質檢報告。

  (三)交易所根據實際情況,對提供使用意見的用戶,進行實地生產和商品考察。

  (四)交易所根據實際情況,就註冊品牌商品的包裝、品質等情況,進行問卷調查或市場抽檢。

  (五)交易所根據申請企業的申請材料、實地考察以及交易所了解的其他情況等,在收到申請企業完整的申請材料之日起45個工作日內,做出是否認可註冊品牌的決定。

  (六)成為註冊品牌後,申請企業應當繳納商品註冊費,具體收費標準由交易所另行通知。免檢註冊品牌申請企業還應以現金、銀行保函或其他交易所認可的方式作為品牌風險擔保。

  (七)與交易所簽署註冊品牌合作協議,註冊品牌管理專人接受交易所相關業務培訓。

  第九條  由交易所直接認可為交割註冊品牌的認可程式:

  (一)由交易所按照第五條第一款第(一)、(二)項,透過查詢國家工商管理總局網站等方式,收集企業及商標註冊等相關資訊。

  (二)交易所按照第五條相關規定,綜合考慮生產企業的產能、開工率,以及問卷調查或市場抽檢等情況,做出是否認可註冊品牌的決定。

  第十條  交易所正式發佈註冊品牌認可通知,發佈資訊包括註冊品牌的商標、生產企業名稱、生產企業住所、生產企業統一社會信用代碼或註冊號等資訊。

第三章  監督管理

  第十一條 交易所每兩年對註冊品牌商品的品質情況進行檢查,對其市場接受度進行市場調查,生產企業應當予以配合。檢查及調查結果作為確定該品牌能否繼續成為註冊品牌的依據。

  品質檢查費用由生產企業承擔。

  第十二條 主動申請並取得註冊品牌資格的生產企業發生下列事項之一的,應當在5個工作日內向交易所提交書面報告:

  (一)企業分立、合併、更名、變更公司組織形式;

  (二)企業5%以上股權發生變更或者企業實際控制人發生變化;

  (三)註冊品牌產品的商標、包裝規格、包裝標志等發生變化;

  (四)企業生產經營發生重大變化;

  (五)交易所規定的其他情形。

  第十三條 主動申請並取得註冊品牌資格的生產企業發生下列情形的,交易所可以暫停其註冊品牌資格:

  (一)品質檢查結果無法達到交易所要求的;

  (二)企業未按規定向交易所通報生產、經營方面的重大變動的;

  (三)發生品質糾紛,企業未能積極配合解決的;

  (四)不配合交易所日常監督管理的;

  (五)交易所認定的其他情況。

  發生上述情形時,交易所可以責令相關企業限期整改,經整改後符合交易所要求的,交易所可以恢復其註冊品牌資格。

  第十四條 主動申請並取得註冊品牌資格的生產企業發生下列情形的,交易所可以取消其註冊品牌資格:

  (一)企業分立、合併、更名、變更組織形式的;

  (二)商品註冊商標發生轉讓的;

  (三)整改後仍無法達到交易所要求的;

  (四)生產企業發生重大虧損,可能影響其持續經營的;

  (五)生產企業解散、破產的;

  (六)不配合交易所日常監督管理的;

  (七)交易所認定的其他情況。

  第十五條 指定交割倉庫對申請註冊倉單的註冊品牌貨物來源進行核對時,註冊品牌生產企業應當積極配合。

  第十六條 由交易所直接認可的交割註冊品牌發生以下情形的,交易所可暫停或取消其交割註冊品牌資格:

  (一)企業分立、合併、更名、變更組織形式的;

  (二)商品註冊商標發生轉讓的;

  (三)生產企業發生重大虧損,可能影響其持續經營的;

  (四)生產企業解散、破產的;

  (五)交易所認定的其他情況。

  第十七條 交易所可以根據市場情況調整註冊品牌、相關生產企業以及品牌升貼水,並及時向社會公佈相關資訊。

第四章  附則

  第十八條 本辦法所稱“以上”、“工作日內”,包括本數。

  第十九條 本辦法解釋權屬於大連商品交易所。

  第二十條 本辦法自發佈之日起施行。