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大連商品交易所鐵礦石品牌判定工作辦法(試行)

第一章  總則

  第一條 為確保鐵礦石期貨交割貨物的品牌,保障期貨市場交割業務順暢進行,根據《大連商品交易所鐵礦石期貨業務細則》等相關規則制定本工作辦法。

  第二條 鐵礦石品牌調查小組(以下簡稱“調查小組”)是指由交割買方、指定交割倉庫和交易所從調查小組備選成員(以下簡稱“備選成員”)中選取的,負責調查鐵礦石品牌真實性的專家小組。

  備選成員由鐵礦石生產、貿易、消費、海關、港口、質檢、貨代和船代等鐵礦石現貨市場的專家組成。

  第三條 鐵礦石品牌判定按照本辦法進行。交易所、會員、用戶和指定交割倉庫等交割業務參與者應當遵守本辦法。

第二章  備選成員的申請和審批

  第四條 交易所將透過交易所網站等相關媒體平台公開發佈備選成員的征求資訊。

  第五條 申請成為備選成員的專家,應當符合以下條件:

  (一)為人正直、誠信、專業、負責;

  (二)熟悉鐵礦石貿易鏈條和文件流轉、鐵礦石品牌和品質等鐵礦石現貨情況,並在現貨市場享有較高的威望;

  (三)了解鐵礦石期貨,並認同期貨市場發揮功能、服務實體的理念;

  (四)交易所要求的其他條件。

  第六條 申請成為備選成員的專家,應當向交易所提交下列材料:

  (一)申請表(見附件);

  (二)個人工作簡歷;

  (三)所在工作單位介紹信;

  (四)交易要求的其他材料。

  第七條 交易所審批透過後,將在交易所官網公示備選成員名單。

  第八條 備選成員每屆任期三年,資格不得轉讓。

  第九條 交易所可以根據備選成員的業務水平、工作表現等調整備選成員。

第三章  工作流程

  第十條 調查小組負責調查鐵礦石品牌的真實性。

  第十一條 在交易所受理品牌爭議後(不含當日)的2個交易日內(含當日),交割買方、指定交割倉庫和交易所從備選成員中各選取1名專家,組成3人調查小組。交割買方或者指定交割倉庫未按要求選取的,交易所代為選取。

  第十二條 選取調查小組成員時,備選成員有下列情形之一的,應當自行回避:

  (一)是爭議事件的當事人或者爭議雙方近親屬的;

  (二)與爭議事件有利害關係的;

  (三)與爭議雙方有其他關係,可能影響對爭議事件公正處理的。

  備選成員與爭議雙方具有上述應當回避情形的,交易所有權要求其回避。爭議雙方均有權向交易所申請相關委員回避。

  第十三條 調查小組應在不違背法律法規的前提下,透過審核爭議雙方提供的材料,向生產商、海關、港口、貨代、船代等貿易流上的相關方了解情況等方式,調查鐵礦石品牌的真實性並留存相關證據。

  第十四條 調查小組成員在履職過程中,應當遵守以下要求:

  (一)秉持公平、公正、客觀的原則;

  (二)認真、專業、及時地開展品牌真實性調查工作;

  (三)保守與相關工作的秘密,未經交易所許可,不得洩露與工作相關的一切尚未依法正式公開的數據和資訊等;

  (四)交易所提出的其他有關要求。

  第十五條 調查小組應當在交易所受理爭議後(不含當日)的8個交易日內(含當日),向交易所提交調查報告。原則上,調查小組應對調查結果達成一致;若未能一致,可以投票並按多數原則給出判定,但不同意見應如實記載在調查報告中。

  第十六條 交易所在受理爭議後(不含當日)的10個交易日內(含當日),以調查報告為依據,判定鐵礦石品牌的真實性,並通知交割買方和指定交割倉庫。

  第十七條 調查小組有償開展調查。交易所向調查小組支付勞務費。勞務費標準為1萬元(稅前)/人/次,由交易所代扣代繳相關稅金後支付。

第四章  監督管理

  第十八條 備選成員必須遵守國家有關法律、法規、政策和交易所章程、規則、辦法等各項業務規定,並接受交易所的管理和監督。

  第十九條 備選成員有下列情形的,應在10個工作日內向交易所書面報告:

  (一)工作單位或工作崗位發生變化;

  (二)存在違法、違規行為以及受到任何刑事、行政處罰;

  (三)交易所規定的其他情形。

  第二十條 備選成員可向交易所申請放棄備選成員資格,但應完成目前調查小組的工作,並提交申請和說明原因。

  第二十一條 備選成員存在下列情形之一的,經交易所批准,可以取消其資格:

  (一)本人申請放棄備選成員資格;

  (二)因工作單位變化或工作崗位調動等原因,不再滿足申請成為備選成員的條件;

  (三)無正當理由不履行委員職責;

  (四)在委員工作過程中存在徇私舞弊行為等失當行為;

  (五)在行使委員職責時不履行保密的義務;

  (六)其他違反國家法律、法規、規章和嚴重違反交易所章程及有關規定的;

  (七)交易所規定的其他情形。

  第二十二條 任職期間,備選成員如受到任何刑事或行政處罰,則自該處罰或處分決定生效之日起,自動喪失備選成員資格。

第五章  附則

  第二十三條 本辦法解釋權屬於大連商品交易所。

  第二十四條 本辦法未盡事宜,按照交易所其他有關規定執行。

  第二十五條 本辦法自公告之日起實施。

  附件:鐵礦石品牌調查小組備選成員申請表.docx