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大連商品交易所指定交割倉庫資格與監督管理規定

(根據2022年1月11日《關於修改<大連商品交易所指定交割倉庫資格與監督管理規定>的公告》(〔2022〕1號修改,修改部分自發佈之日起施行。)

第一章 總則

  第一條  為規范大連商品交易所(以下簡稱交易所)指定交割倉庫的資格管理、年審、現場檢查和等級評定等工作,根據《大連商品交易所指定交割倉庫管理辦法》等相關規定,制定本規定。

  第二條  指定交割倉庫包括指定倉庫和指定廠庫。

  指定廠庫分為生產型廠庫和貿易型廠庫。生產型廠庫的申請主體為生產或加工所申請品種相應商品的企業,貿易型廠庫的申請主體為其他企業。

  第三條 交易所依據相關規則及本規定對指定交割倉庫開展資格管理、年審、現場檢查以及等級評定等工作,指定交割倉庫及其有關工作人員應當遵守相關規定。

第二章 申請及設立

第一節 設立條件

  第四條 指定交割倉庫的申請人應當為法人,具有市場監督管理部門頒發的營業執照;涉及國家限制經營、特許經營的,應當穫得相應資質。

  第五條 申請人的註冊資本、淨資產等應當達到交易所規定的要求(詳見附件1)。

  指定倉庫申請人註冊資本或淨資產不足10億元的,還應當提供有關單位(以下稱擔保單位)出具的擔保函,擔保單位的註冊資本和淨資產應當達到交易所規定的要求(詳見附件1)。

  第六條 申請人的財務狀況良好,具有較強的抗風險能力,不存在影響持續經營的事項,沒有逾期無法清償的債務,不存在巨額虧損,近兩年(成立不足兩年的,自成立之日起)由會計師事務所出具的審計報告均為無保留意見;指定倉庫的申請人不存在為其他主體提供對外擔保的情況。

  為關聯公司提供擔保、遇有新品種上市或某一品種可能出現大量交割等交易所認可的情況除外。

  第七條 申請人應當具有良好的商業信譽,完善的倉儲管理規章制度,近三年內(成立不足三年的,自成立之日起)無嚴重違法行為記錄或被期貨交易所取消指定交割倉庫資格的記錄。

  第八條 申請人應當承諾遵守交易所的業務規則和其他有關規定。

  第九條 申請人的倉庫主要管理人員應當具有倉儲管理經驗。

  第十條 申請人應當具有良好的儲存、保管、裝卸、計量、物流運輸等設施和條件。

  第十一條 申請人應當具有嚴格、完善的商品檢化驗制度、商品入出庫制度、庫存商品管理制度等。

  第十二條 申請人的堆場、庫房應當具有一定規模。申請指定倉庫的,總庫(罐)容、最低保證庫(罐)容、佔地面積應當達到交易所要求(詳見附件1)。申請指定廠庫的,申請人的商品品質、生產量、加工量、養殖量或貿易量等現貨情況應當達到交易所要求(詳見附件1)。

  申請人同時申請交易所2個以上品種或者申請時已具有1個以上品種指定交割倉庫資格的,交易所可視情況適當降低最低保證庫(罐)容的要求。

  第十三條 申請期貨保稅交割業務的申請人,其開展期貨保稅交割業務的海關特殊監管區域或保稅監管場所,應當經海關核準。

  第十四條 具有ISO品質體系證書、CMACNAS檢驗認證證書、HACCP認證證書的申請人優先考慮。

  第十五條 申請人應當滿足交易所根據品種特性或特殊情況要求的其他條件。

第二節 申請材料

  第十六條 除交易所另有規定外,申請成為指定交割倉庫,申請人應當提供如下材料:

  (一)申請書,內容應當包括:

  1. 申請品種和申請指定交割倉庫類型;

  2. 申請人基本情況,包括企業性質、註冊資本、淨資產、股權結構、實際控制人等;

  3. 存貨地點的運輸條件及裝卸能力,包括地理位置、相互距離、主要入出庫運輸方式;有無自有碼頭、至最近港口距離、碼頭最大靠泊能力、碼頭泊位數;有無鐵路專用線、庫內專用線數量及長度、至最近車站距離;周邊高速公路情況;不同運輸方式下的日入出庫速度等;

  4. 存貨地點的計量能力,包括計量設施種類、規格、數量及年審情況等;

  5. 是否具備相關品種的檢驗能力,有檢驗能力的,說明可檢驗指標、檢驗周期、收費標準及檢驗設施、檢驗資質情況等;

  6. 租賃情況說明,包括土地、地上設施(包括房屋、圈舍等)、生產加工線(如有)是否存在租賃情況,存在租賃情況的,應當說明土地使用權人,地上設施、生產加工線(如有)所有權人、租賃方式、租賃期限等;

  7. 存貨地點周邊區域相應品種的現貨生產、加工、消費、物流情況說明;

  8. 是否具有期貨交割業務經歷,有相關經歷的,說明涉及品種及期貨交割業務開展的情況;

  9. 申請指定保稅交割倉庫的,應當說明其保稅業務開展情況;

  10. 最近三年(成立不足三年的,自成立之日起)相關品種中轉量、加工量、貿易量的說明,包括中轉量、加工量、貿易量最大的前10位用戶的用戶名稱、中轉量、加工量或貿易量資訊。

  (二)市場監督管理部門頒發的營業執照(副本)複印件;

  (三)市場監督管理部門出具的工商查詢卡或國家企業信用資訊公示系統公示的資訊資料;

  (四)涉及國家限制經營、特許經營的,應當提供相關證明文件;

  (五)會計師事務所出具的近兩年(成立不足兩年的,自成立之日起)審計報告原件或加蓋會計師事務所印章的複印件;申請人為企業集團母公司的,審計報告中所列已審會計報表應當包括母公司的個別會計報表和企業集團的合併會計報表;

  (六)申請單位董事會或上級主管部門出具的同意申請指定交割倉庫的批准文件;

  (七)土地和地上設施等相關權利證明材料的複印件;如果土地、地上設施為租賃的,應當提供租賃協議複印件;無法提供地上設施權利證明材料或租賃協議的,應當提供相關說明;

  (八)土地、地上設施、倉儲設施和其他資產是否存在擔保以及擔保金額的說明。如有擔保情況,應當提供相關證明材料,土地、地上設施和其他資產為租賃的除外;

  (九)申請人有碼頭、鐵路專用線的,應當提供碼頭、鐵路專用線使用證明的複印件;

  (十)消防安全證明的複印件;

  (十一)計量檢驗部門頒發的交割商品檢重設備(汽車衡、儲罐等)年度檢定合格證書的複印件;

  (十二)倉房平面圖、貨點陣圖;

  (十三)倉庫管理制度及簡介,主要管理人員具備倉儲管理經驗的證明材料;

  (十四)承諾書,內容應當包括:保證提交的材料真實、準確、完整,無虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;遵守交易所的業務規則和其他有關規定;最近三年(成立不足三年的,自成立之日起)無嚴重違法行為記錄或被期貨交易所取消指定交割倉庫資格的記錄;沒有逾期無法清償的債務。

  第十七條 申請成為指定倉庫的,申請書中還應當說明所有庫區的總庫(罐)容、指定倉庫擬提供的最低保證庫(罐)容等情況。

  指定倉庫申請人註冊資本或淨資產不足10億元的,還應當提供擔保單位出具的以下擔保材料:

  (一)擔保函;

  (二)符合擔保單位內部決策程式的擔保單位決定提供擔保的決策文件;

  (三)截至申請日,擔保單位在市場監督管理部門備案存檔的最新、有效的企業章程;

  (四)擔保單位基本情況說明,內容應當包括擔保單位與申請人關係以及所佔股份、擔保單位的企業性質、註冊資本、淨資產、股權結構、實際控制人等情況,擔加蓋雙方公章並由雙方法定代表人簽字;

  (五)市場監督管理部門頒發的營業執照(副本)複印件;

  (六)市場監督管理部門出具的工商查詢卡或國家企業信用資訊公示系統公示的資訊資料;

  (七)會計師事務所出具的近兩年審計報告原件或加蓋會計師事務所印章的複印件;擔保單位為企業集團母公司的,審計報告中所列已審會計報表應當包括母公司的個別會計報表和企業集團的合併會計報表;

  (八)承諾書,內容包括:保證提交的材料真實、準確、完整,無虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

  第十八條 申請成為生產型廠庫的,若意向交割地點不在申請人生產加工所在地且在現有指定倉庫的,如租賃指定倉庫場地的,申請書中還應當說明意向交割地點場地租賃情況,如未租賃指定倉庫場地的,申請書中應當說明相關合作協議的簽訂情況。

  申請成為生產型廠庫的,還應當提供如下材料:

  (一)生產加工能力和商品品質的說明及證明材料;

  (二)意向交割地點申請書;

  (三)意向交割地點不在申請人生產加工所在地的,若該意向交割地點在現有指定倉庫,申請人如租賃指定倉庫場地,應當需提供租賃協議複印件,申請人如未租賃指定倉庫場地,應當需提供相關合作協議複印件,未能提供相關協議複印件的應當需提供相關說明;若該意向交割地點不在現有指定倉庫,應當參照本規定第十六條第(七)項至第(十二)項規定,提供意向交割地點相關材料。

  第十九條 申請成為貿易型廠庫的,申請書中還應當說明主要供應商名稱、主要經營現貨品種(型號、品牌)、是否簽訂長期協議、主要使用港口及物流節點以及該地點的常備庫存情況等。

  意向交割地點在現有指定倉庫的,申請人如租賃指定倉庫場地,應當在申請書中說明擬申請意向交割地點的場地租賃情況,申請人如未租賃指定倉庫場地,應當在申請書中說明相關合作協議的簽訂情況。

  申請成為貿易型廠庫的,還應當提供如下材料:

  (一)意向交割地點申請書;

  (二)意向交割地點在現有指定倉庫的,無需提供本規定第十六條第(七)至(十二)項資料。申請人如租賃指定倉庫場地,應當提供租賃協議複印件,申請人如未租賃指定倉庫場地,應當提供相關合作協議複印件,未能提供相關協議複印件的應當提供相關說明;意向交割地點不在現有指定倉庫的,應當提供意向交割地點涉及本規定第十六條第(七)至(十二)項材料。

  第二十條 申請人申請指定保稅交割倉庫的,還應當提供保稅倉庫註冊登記證書或海關核準其開展保稅業務的海關特殊監管區域或保稅監管場所的其他證明文件。

  第二十一條 交易所要求申請人提供其他材料的,申請人應當提供。

  第二十二條 申請人提交的申請材料應當加蓋申請人公章,擔保單位材料應當加蓋擔保單位公章。

第三節 設立程式

  第二十三條 交易所擬設立指定交割倉庫時,可根據市場需要,在交易所網站、期貨行業媒體、倉儲行業媒體以及相關地區媒體等公開發佈征求資訊。

  第二十四條 交易所先根據本章第二節所列材料進行初審,再根據初審結果對申請人進行實地調查和評估,就相關證件、文件原件進行驗證。

  第二十五條 交易所可以對擬設立的指定交割倉庫征求市場意見。

  第二十六條 交易所審核批准後,指定交割倉庫應當辦理以下事宜:

  (一) 簽署指定交割倉庫協議;

  (二) 繳納風險抵押金;

  (三) 備案簽發標準倉單所需各種印章;

  (四) 備案期貨交割業務指定專人授權書及專人簽字;

  (五) 指定交割倉庫期貨管理人員接受交易所的交割業務培訓;

  (六) 提供結算銀行及賬號的書面材料;

  (七) 交易所規定的其他事宜。

  第二十七條 交易所向市場發佈指定交割倉庫名稱、辦公地址、存貨地點、聯系方式等資訊。

第三章 重大事項變更

第一節 申報材料

  第二十八條 本規定所稱指定交割倉庫重大事項變更包括:

  (一) 指定交割倉庫或其擔保單位變更法定代表人、名稱;

  (二) 指定交割倉庫或其擔保單位減少註冊資本;

  (三) 指定交割倉庫變更控股股東、股權結構或實際控制人,或其擔保單位變更控股股東;

  (四) 指定倉庫變更擔保單位;

  (五) 交易所認定的其他事項。

  第二十九條 指定交割倉庫變更名稱的,應當提供以下材料:

  (一)變更情況說明,加蓋變更名稱後的指定交割倉庫公章;

  (二)市場監督管理部門出具的工商查詢卡或國家企業信用資訊公示系統公示的資訊資料等企業名稱變更的相關證明;

  (三)變更名稱後的營業執照(副本)複印件;

  (四)涉及國家限制經營、特許經營的,應當提供變更名稱後的相關證明文件;

  (五)債權債務承繼關係、風險抵押金承繼關係、維持變更名稱前入出庫費用水平的說明,應當加蓋變更名稱後的指定交割倉庫公章;

  (六)董事會、上級主管部門、控股股東或交易所認可的其他主體出具的同意繼續開展交割業務的批准文件。

  第三十條 指定倉庫變更名稱的,除提供本規定第二十九條的材料外,還應提供本規定第十六條第(七)、(八)項、第十七條第二款第(一)、(二)、(三)項所涉材料。

  第三十一條 生產型廠庫變更名稱的,除提供本規定第二十九條的材料外,還應按本規定第十六條第(七)、(八)項和第十八條第二款第(三)項的規定提供相關材料。

  第三十二條 貿易型廠庫變更名稱的,除提供本規定第二十九條的材料外,還應提供本規定第十九條第三款第(二)項所涉材料。

  第三十三條 指定交割倉庫變更法定代表人、控股股東、股權結構、實際控制人或減少註冊資本的,應當提供以下材料:

  (一)變更情況說明;

  (二)提供本規定第十六條第(二)和(三)項相關的材料。

  第三十四條 指定倉庫擔保單位變更名稱的,應當提供以下材料:

  (一)變更情況說明,加蓋變更名稱後的公章;

  (二)提供本規定第十七條第二款除第(七)項以外的全部材料。

  第三十五條 指定倉庫擔保單位變更法定代表人、控股股東或減少註冊資本的,應當提供以下材料:

  (一)變更情況說明;

  (二)提供本規定第十七條第二款第(四)、(五)、(六)項相關材料。

  第三十六條 指定倉庫變更擔保單位的,應當提供以下材料:

  (一)變更情況說明;

  (二)提供本規定第十七條第二款相關材料。

第二節 變更程式

  第三十七條 指定交割倉庫發生重大事項變更的,應當及時向交易所報告並提交相關的材料。

  第三十八條 指定交割倉庫發生重大事項變更的,應按照以下流程處理:

  (一)變更名稱的,經交易所審核後,指定交割倉庫應當參照本規定第二十六條第(一)、(三)、(四)、(六)和(七)項規定辦理相關事宜;指定交割倉庫辦理完成相關事宜後,交易所完成風險抵押金變更手續並發佈變更通知;

  (二)變更法定代表人的,經交易所審核後,指定交割倉庫應當參照本規定第二十六條第(三)項規定辦理相關事宜;

  (三)其他變更由交易所對相關材料進行審核。

第四章 存貨地點的調整

  第三十九條 指定交割倉庫如需申請增加存貨地點,其年度考核評級應當達到B級以上,遇有新品種上市或某一品種可能出現大量交割等交易所認可的情況除外。

  第四十條 指定交割倉庫調整存貨地點的,應當提交調整存貨地點的申請。

  第四十一條 指定倉庫申請調整存貨地點的,應當提交如下材料:

  (一)指定倉庫基本情況介紹,包括各存貨地點的具體地址、擬調整的存貨地點與原有存貨地點的距離,倉庫的總庫容、最低保證庫容、入出庫速度及調整原因等;

  (二)本規定第十六條第(七)至(十一)項所列與調整後存貨地點相關的證明材料。

  第四十二條 生產型廠庫申請調整存貨地點的,應當提交如下材料:

  (一)調整後的存貨地點在申請人生產加工所在地的,應提供調整後的廠庫基本情況介紹,包括生產、加工能力,各存貨地點的具體地址、擬調整的存貨地點與原有存貨地點的距離,出庫速度及調整原因等;調整後的存貨地點不在申請人生產加工所在地的,應當提供調整後的廠庫基本情況介紹,包括調整原因以及本規定第十六條第(一)項第3、4、5、7目以及第十八條第一款的相關情況。

  (二)本規定第十六條第(七)至(十一)、第十八條第二款第(三)項所列與調整後存貨地點相關的證明材料。

  第四十三條 貿易型廠庫申請調整存貨地點的,應當提供調整後廠庫基本情況介紹,包括調整原因及本規定第十六條第(一)項第3、4、5、7目、第十九條第二款與擬調整存貨地點相關的說明,並按照本規定第十九條第三款的規定提交與擬調整存貨地點相關的證明材料。

  第四十四條 指定交割倉庫調整存貨地點的申請材料應當加蓋指定交割倉庫公章。

  交易所認為必要的,有權要求申請人提供其他相關文件。

  第四十五條 交易所對指定交割倉庫提供的相關材料進行審核,對擬調整的存貨地點進行現場考察。

  第四十六條 交易所審核批准後,指定交割倉庫應當重新簽署協議或簽署補充協議,協議簽署完成後,交易所正式發佈變更通知。

第五章 延伸庫區的設立和調整

  第四十七條 指定交割倉庫經交易所核準,可以設立和調整延伸庫區。

  第四十八條 申請增加延伸庫區的,應當同時滿足以下條件:

  (一)指定交割倉庫年度考核評級達到B級以上,遇有新品種上市或某一品種可能出現大量交割等交易所認可的情況除外;

  (二)擬增加的延伸庫區的設立條件應當達到本規定第二章第一節(不包括第五條、第十二條第二款、第十三條)指定倉庫相關要求。

  第四十九條 指定交割倉庫申請設立或調整延伸庫區的,應當提供加蓋指定交割倉庫公章、延伸庫區公章的以下材料:

  (一)設立或調整延伸庫區的申請;

  (二)保證其提交的材料真實、準確、完整,不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾書;

  (三)與延伸庫區相關的資料,參照本規定第十六條第(一)至(五)、(七)至(十四)項以及第十七條第一款規定提供;

  (四)交易所要求的其他材料。

  第五十條 交易所對相關材料進行審核,對擬設立的延伸庫區進行現場考察。

  第五十一條 交易所審核批准後,指定交割倉庫及延伸庫區應當辦理以下事宜:

  (一)交易所和指定交割倉庫簽署設立延伸庫區的協議書;

  (二)指定交割倉庫和延伸庫區簽署合作協議,並向交易所備案;

  (三)延伸庫區期貨管理人員接受交易所和指定交割倉庫的交割業務培訓;

  (四)交易所和指定交割倉庫規定的其他事宜。

  第五十二條 指定交割倉庫及延伸庫區辦理完本規定第五十一條規定事宜後,交易所正式發佈設立通知。

第六章 年審

  第五十三條 本規定所稱年審是指交易所對指定交割倉庫經營資質狀況進行監督檢查的行為。

  交易所每年對指定交割倉庫進行年審,年審時已經提交了上一年度審計報告的新設指定交割倉庫不參加當年的年審。

第一節 年審材料

  第五十四條 指定交割倉庫應當提交加蓋指定交割倉庫公章的自查報告,自查報告中應當包括以下內容:

  (一)基本情況,包括企業性質、註冊資本、淨資產、是否有逾期無法清償的債務、股權結構、實際控制人等,並說明以上情況較穫得指定交割倉庫資格或前次年審時,是否發生變化以及具體變化情況;

  (二)有擔保單位的指定倉庫應當提交擔保單位基本情況,包括擔保單位與指定倉庫關係以及所佔股份、企業性質、註冊資本、淨資產、股權結構、實際控制人等;並說明以上情況較穫得指定交割倉庫資格或前次年審時,是否發生變化以及具體變化情況;

  (三)指定倉庫庫容、生產型廠庫生產加工能力、貿易型廠庫貿易能力是否發生變化以及具體變化情況;

  (四)指定倉庫和生產型廠庫運輸條件及裝卸能力、計量能力、檢驗能力等是否發生變化以及具體變化情況;

  (五)租賃情況,包括土地、地上設施、生產加工線(如有)是否存在租賃情況,存在租賃情況的,應當說明土地使用權人、地上設施、生產加工線(如有)所有權人、租賃方式、租賃期限等;說明以上情況較穫得指定交割倉庫資格或前次年審時是否發生變化以及具體變化情況;

  (六)資產擔保情況,包括土地、地上設施、倉儲設施、其他資產等是否存在擔保以及擔保金額的說明;說明以上情況較穫得指定交割倉庫資格或前次年審時,是否發生變化以及具體變化情況;

  (七)期貨交割業務開展情況,遵守法律法規、期貨業務規則及交易所規定情況。

  第五十五條 指定交割倉庫應當提交加蓋指定交割倉庫公章的下列材料:

  (一)本規定第十六條第(二)至(四)項材料;

  (二)會計師事務所出具的上一年度審計報告複印件;指定交割倉庫為企業集團母公司的,審計報告中所列已審會計報表應當包括母公司的個別會計報表和企業集團的合併會計報表。

  第五十六條 指定倉庫還應當提交加蓋該倉庫公章的以下材料:

  (一)本規定第十六條第(七)至(十一)項及第二十條材料;

  (二)商業保險保險單及保險標的清單的複印件,交易所另有要求的除外。

  (三)註冊資本或淨資產不足10億元的指定倉庫應當提交擔保單位出具的以下材料:

  1. 本規定第十七條第二款第(五)和(六)項材料;

  2. 會計師事務所出具的上一年度審計報告複印件;擔保單位為企業集團母公司的,審計報告中所列已審會計報表應當包括母公司的個別會計報表和企業集團的合併會計報表。

  第五十七條 生產型廠庫還應當提交本規定第十六條第(七)至(十一)項和第十八條第二款第(三)項材料,並加蓋該廠庫公章。

  第五十八條 貿易型廠庫還應當提交本規定第十九條第三款第(二)項材料(倉房平面圖、貨點陣圖除外),並加蓋該廠庫公章。

  第五十九條 對於有延伸庫區的指定倉庫,應當按照本規定第五十五條、第五十六條第(一)(二)項規定提交延伸庫區的相關證明材料;自查報告應當按照本規定第五十四條第(一)、(三)至(七)項說明延伸庫區的相關情況。

  第六十條 交易所視年審情況有權要求指定交割倉庫提交其他證明材料。

  第六十一條 指定交割倉庫及其擔保單位(若有)所提交的資訊,應當真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第二節 年審程式

  第六十二條 交易所向指定交割倉庫發佈年審通知,指定交割倉庫應當在規定時間內提交相關材料。

  第六十三條 交易所或交易所委託的第三方機構可采取查閱、複制文件或資料、查驗原件、談話及詢問等多種方式對指定交割倉庫提交的材料進行審核。交易所認為必要時,可以要求指定交割倉庫提交相關材料原件,以進行比照核查。

  第六十四條 交易所按照本規定第二章的相關規定,出具年審是否合格的意見。

  第六十五條 指定交割倉庫年審出現下列情形,年審不合格:

  (一)未提交年審材料的;

  (二)存在可能影響企業持續經營的重大事項變更、重大法律訴訟未及時報告或虛假報告的;

  (三)不符合本規定第二章指定交割倉庫設立條件的。

第七章 現場檢查

  第六十六條 本規定所稱現場檢查是交易所對指定交割倉庫業務開展現場監督檢查的行為。現場檢查分為全面檢查和專項檢查。

  本規定所稱檢查對象是指由交易所選取進行現場檢查的指定交割倉庫。

第一節 檢查範圍

  第六十七條 交易所每年對上一年度全面檢查以來存在實物交割的指定交割倉庫進行全面檢查。交易所對暫停交割業務的指定交割倉庫可以不進行全面檢查。交易所可視情況擴大檢查範圍。

  第六十八條 發生或可能發生下列情況時,交易所可以對指定交割倉庫進行專項檢查:

  (一)期貨商品集中、大量入出庫;

  (二)期貨商品品質、數量、貨權等糾紛;

  (三)重大事項變更;

  (四)重大安全事故;

  (五)經營風險;

  (六)交易所認定的其他情況。

第二節 檢查程式

  第六十九條 交易所對指定交割倉庫進行全面檢查前,應當提前通知檢查對象。

  第七十條 檢查對象在檢查人員到達現場前,應當準備好檢查所需的單證和資料。

  第七十一條 交易所對指定交割倉庫進行現場檢查時,檢查人員不得少於兩人,並應當出示交易所的證明文件。

  第七十二條 交易所實施現場檢查時,可以外聘審計、法律、倉儲等專業人員予以協助。

  第七十三條 除交易所另有規定外,全面檢查時指定交割倉庫應當準備下列單證和資料原件:

  (一)營業執照;

  (二)上一年度審計報告;

  (三)期貨交割相關制度;

  (四)應急預案相關制度;

  (五)土地和地上設施證明材料或租賃合同;

  (六)碼頭、鐵路專用線使用證明;

  (七)消防安全證明;

  (八)計量檢驗部門頒發的交割商品檢重設備(汽車衡、軌道衡、儲罐等)的年度檢定合格證書;

  (九)檢驗設備合格證明文件;

  (十)期貨台賬;

  (十一)商品品質說明;

  (十二)交易所要求的其他資料。

  涉及國家限制經營、特許經營的,應當準備相關證明文件。

  指定保稅交割倉庫應當準備保稅倉庫註冊登記證書或海關核準其開展保稅業務的海關特殊監管區域或保稅監管場所的其他證明文件。

  第七十四條 指定倉庫還應當準備如下材料原件:

  (一)保險相關單據;

  (二)與交割預報、交割商品入庫、倉單註冊、倉單注銷、交割商品出庫、貨權轉讓等相關的合同、單據;

  (三)交割商品入出庫檢重單據、檢件單據;

  (四)現貨倉儲合同或交割貨物存儲、保管、養護記錄。

  有延伸庫區的指定倉庫,應當按照本規定第七十三條第一款以及本條規定準備與延伸庫區相關的證明材料。

  第七十五條 生產型廠庫還應當準備下列材料:

  (一)現金保證金支付和退還、倉單註冊、倉單注銷、交割商品出庫、貨權轉讓相關單據;

  (二)存貨地點在生產加工所在地的,應當提供出庫檢重單據、檢件單據;

  (三)存貨地點不在生產加工所在地的,若存貨地點在現有指定倉庫,應當準備與存貨地點所在指定倉庫簽訂的相關合作協議;若存貨地點不在現有指定倉庫,還應當按照本規定第七十三條第(五)至(九)項規定準備存貨地點的相關材料。

  第七十六條 貿易型廠庫還應當準備現金保證金支付和退還、倉單註冊、倉單注銷、交割商品出庫、貨權轉讓相關單據等證明材料。

  存貨地點在現有指定倉庫的貿易型廠庫應當準備其與存貨地點所在指定倉庫簽訂的相關合作協議,無需準備本規定第七十三條第(五)至(九)項材料;存貨地點不在現有指定倉庫的,應當準備本規定第七十三條全部材料。

  第七十七條 交易所檢查人員在現場檢查中,聽取檢查對象工作情況匯報,核查檢查對象提供的單證和資料,並可以視情況要求檢查對象補充相關材料或對相關事項進行專項說明。

  第七十八條 現場檢查工作完成後,交易所檢查人員填寫交割倉庫現場檢查工作底稿並簽字,由檢查對象的負責人或授權人簽字並蓋章。

  第七十九條 交易所可以視情況組織對指定交割倉庫進行專項檢查。專項檢查無需提前通知檢查對象。

  第八十條 交易所對指定交割倉庫進行專項檢查時,檢查對象應在交易所檢查人員到達現場後,按照檢查人員要求提供所需的單證和資料。

第三節 檢查內容

  第八十一條 指定交割倉庫全面檢查事項包括期貨商品數量、品質、期貨商品所有權以及倉庫日常管理等。

  第八十二條 交易所全面檢查中,對各檢查對象的期貨商品數量進行一次全面盤點清查。

  第八十三條 交易所核查檢查對象台帳的期貨商品與交易所的期貨商品數量是否相符。

  第八十四條 交易所根據某倉(垛或罐)期貨商品的件數、淨重、體積、容重、密度等指標,估算期貨商品實際數量,並檢查是否與檢查對象台帳中該倉(垛或罐)的期貨商品數量相符,檢查比例不低於該倉庫期貨倉單量的10%。

  交易所認為必要時,可以核查該倉(垛或罐)期貨商品的單證或資料,對期貨商品重新過磅檢查或委託專業機構進行數量偵測。

  第八十五條 交易所根據檢查對象提供的檢驗單據或檢驗報告,核查期貨商品品質是否符合要求。檢查比例不低於該倉庫期貨倉單量的10%。

  交易所認為必要時,可以委託專業機構抽樣進行品質偵測。

  第八十六條 交易所根據檢查對象提供的相關合同和單證,核查貨權情況。檢查比例不低於該倉庫期貨倉單量的10%。

  交易所認為必要時,可以要求檢查對象提供期貨商品的運單(鐵路、公路或船舶)、提單、現貨購銷合同進行核查。

  第八十七條 指定交割倉庫日常管理檢查的事項包括:

  (一)倉儲設施與庫容庫貌;

  (二)樣品陳列室、各種標識及張貼公示內容;

  (三)倉庫證明材料及經營情況;

  (四)交割商品業務單據及記錄情況;

  (五)是否存在違規行為;

  (六)交割制度和應急預案建設情況;

  (七)其他需要檢查的內容。

  第八十八條 現場檢查時,檢查對象應當按要求做好以下事項:

  (一)積極配合交易所開展現場檢查,不得拒絕、阻撓、干涉交易所檢查人員的工作;

  (二)及時、主動報告相關情況,如實回答詢問,協助檢查;

  (三)及時提供現場檢查所需的單證和資料,保證提供單證和資料的真實性、有效性、完整性;

  (四)對現場檢查結果簽字、蓋章確認。對現場檢查結果存有異議的,應當出具書面意見;

  (五)對現場檢查人員提出的現場整改要求,應當積極配合及時整改;

  (六)交易所規定的其他事項。

第八章 等級評定

  第八十九條 本規定所稱等級評定是交易所對指定交割倉庫的資質條件、日常管理情況、市場功能發揮情況等方面進行考核,並按年度評定指定交割倉庫等級的行為。

  交易所對指定交割倉庫等級評定工作遵循全面、透明、公平、促進發展的原則。

第一節 評定方法及等級劃分

  第九十條 指定交割倉庫等級評定指標包括指定交割倉庫的資質條件、日常管理情況及市場功能發揮情況三項。交易所按照權重匯總各項指標評定結果,確定指定交割倉庫等級。

  第九十一條 指定交割倉庫等級分為A、B、C、D四級。指定交割倉庫年度等級評定分數實行100分制,得分在90分以上的為A級,70分以上不足90分的為B級,60分以上不足70分的為C級,低於60分的為D級。

  第九十二條 交易所根據指定交割倉庫及其擔保單位(若有)上一年度的年審結果評定指定交割倉庫資質條件。

  第九十三條 交易所根據指定交割倉庫上一年度的現場檢查、交割業務管理、對交易所交割工作配合度等評定指定交割倉庫日常管理情況。

  第九十四條 交易所根據指定交割倉庫的上一個自然年度的年度交割量、市場服務滿意度等評價指定交割倉庫市場功能發揮情況。

  第九十五條 對於年審、現場檢查過程中發現問題並下發整改通知書、暫緩辦理交割預報、暫緩辦理倉單註冊的指定交割倉庫,及時整改後達到交易所要求的,該指定交割倉庫年度等級評定結果最高為C級;如未能按時整改或整改後未能達到交易所要求的,該指定交割倉庫年度等級評定結果為D級。

  第九十六條 自上一年度等級評定以來,由於違反《大連商品交易所違規處理辦法》受到交易所處罰的指定交割倉庫,年度等級評定結果最高為C級。

  第九十七條 交易所可以按照實際情況適時調整指定交割倉庫等級評定指標。

第二節 對象範圍和工作程式

  第九十八條 指定交割倉庫等級評定工作由交易所在每年上半年組織開展。

  第九十九條 暫停交割業務、未參加年審、未進行現場檢查的指定交割倉庫,交易所可以不予評定。

  第一百條 因出現風險事件或因違規正在接受交易所調查和正在整改的指定交割倉庫,交易所可以不予評定。

  第一百零一條 等級評定結束後,交易所向指定交割倉庫反饋評定結果。

第九章 監督管理

  第一百零二條 交易所在對指定交割倉庫日常管理、年審、現場檢查過程中發現存在需要整改事項的,可以視情況下發整改通知書。

  第一百零三條 指定交割倉庫自收到整改通知書之日起三十日內向交易所提交整改報告。交易所將跟蹤監督指定交割倉庫的整改工作,檢查整改措施的落實情況。對於不提交或未按時提交整改報告、整改報告不合格、未按整改報告落實的,交易所將視情況采取進一步監督管理措施。

  第一百零四條 指定交割倉庫發生下列情形的,交易所可以視情況決定采取暫緩辦理該指定交割倉庫交割預報、暫緩辦理倉單註冊業務、暫停該指定交割倉庫交割業務、取消該指定交割倉庫資格的措施:

  (一)發生重大事項變更未及時報告或交易所認為存在風險的;

  (二)出現經營風險或發生重大安全生產事故的;

  (三)指定交割倉庫或其控股股東存在失信行為的;

  (四)未按期提交整改報告、未能如期按照要求完成整改或整改不合格的;

  (五)不能按照協議規定提供最低保證庫容的;

  (六)不能優先發運期貨貨物或無法保證期貨貨物及時順利出庫的;

  (七)受到用戶投訴,經查實確為指定交割倉庫責任且未能及時妥善解決的;

  (八)主動放棄指定交割倉庫資格的(包括但不限於不簽訂協議和協議到期不續簽等情況);

  (九)相應品種現貨市場格局發生改變的;

  (十)發生不可抗力和突發事件等情況,交易所認定影響業務正常辦理的;

  (十一)年審不合格或等級評定為最低等級的;

  (十二)在現場檢查過程中,拒不配合現場檢查、存在違法違規行為的;

  (十三)不再滿足指定交割倉庫設立條件的;

  (十四)交易所認定的其他情形。

  第一百零五條 指定倉庫的擔保單位發生下列情形,交易所可以視情況決定采取暫緩辦理該指定倉庫交割預報、暫緩辦理倉單註冊業務、暫停該指定倉庫的交割業務、取消該指定倉庫的資格的措施:

  (一)出現經營風險的;

  (二)具有嚴重違法、失信行為的;

  (三)洩露與期貨有關不宜公開的倉儲資訊或散佈虛假資訊擾亂市場的;

  (四)發生重大事項變更,指定交割倉庫未及時報告或交易所認為存在風險的;

  (五)發生不可抗力和突發事件等情況,交易所認定影響業務正常辦理的;

  (六)不再滿足擔保單位條件的;

  (七)交易所認定的其他情形。

  第一百零六條 指定交割倉庫被暫緩辦理交割預報業務、暫緩辦理倉單註冊業務或暫停交割業務後,交易所視情況決定是否恢復辦理相關業務,或采取進一步監督管理措施。

  第一百零七條 對於暫停、恢復指定交割倉庫業務或取消指定交割倉庫資格的,交易所審核批准後發佈相關通知。

  第一百零八條 指定交割倉庫被取消資格的,應當辦理以下事宜:

  (一)交割商品全部出庫或全部變成現貨,或者按交易所認可的其他方式處理;

  (二)結清與交易所的債權債務;

  (三)按交易所規定清退風險抵押金。

第十章 附則

  第一百零九條 指定交割倉庫年審工作底稿、現場檢查工作底稿、等級評定評分表見附件。

  第一百一十條 生豬指定交割倉庫有特別規定的,適用其規定(詳見附件2)。

  第一百一十一條 交易所對集團交割倉庫以及相關品種另有規定的,適用其規定。

  第一百一十二條 本規定解釋權屬於大連商品交易所。

  第一百一十三條 本規定自公佈之日起實施。

  

  附件1:大連商品交易所指定交割倉庫設立要求標準.docx

       附件2:大連商品交易所生豬指定交割倉庫材料要求.docx

       附件3:大連商品交易所指定交割倉庫年審工作底稿.docx

       附件4:大連商品交易所指定交割倉庫現場檢查工作底稿(全面檢查).docx

       附件5:大連商品交易所指定交割倉庫現場檢查工作底稿(專項檢查).docx

       附件6:大連商品交易所指定交割倉庫等級評定評分表.docx