為進一步發揮做市商作用，提升市場運行品質，根據《大連商品交易所做市商管理辦法》，大連商品交易所（以下簡稱大商所）將常態化遴選做市商。現就有關事項公佈如下：

　　一、征集品種範圍和申請時間

　　申請單位可隨時提交相關材料，申請大商所相關品種做市商資格。大商所將根據相應的評審標準及申請單位意向，視市場情況擇機遴選。

　　二、申請條件

　　（一）淨資產不低於人民幣5000萬元；

　　（二）具有專門機構和人員負責做市業務，做市人員應當熟悉相關法律法規和交易所業務規則；

　　（三）具有健全的做市實施方案、內部控制制度和風險管理制度；

　　（四）最近三年無重大違法違規記錄；

　　（五）具備穩定、可靠的做市技術系統；

　　（六）具有大商所認可的做市和交易經驗；

　　（七）中國證券監督管理委員會及大商所規定的其他條件。

　　三、做市商申請材料

　　（一）經法定代表人或授權人簽章並加蓋單位公章的做市商資格申請表（附件1）；

　　（二）加蓋單位公章的營業執照複印件；

　　（三）經審計的最近一期財務會計報告原件或者加蓋會計師事務所公章的複印件；

　　（四）做市部門的崗位設定和職責規定，以及做市負責人及相關人員的名單、在崗證明（如最近3個月的社保繳費證明）、履歷（崗位設定與人員情況匯總表見附件2，其中做市負責人、交易崗、風險控制崗、技術開發運維崗等主要人員須另附詳細個人簡歷及做市經驗）；

　　（五）做市業務實施方案、內部控制制度和風險管理制度（參考要點見附件3）

　　（六）做市技術系統情況的說明（附件4）；

　　（七）最近三年無重大違法違規記錄的承諾書（附件5）；

　　（八）大商所要求提供的其它材料（附件6，證券公司、期貨公司風險管理子公司等單位需提供所在行業主管機構出具的加蓋單位公章的關於做市業務備案函或無異議函的複印件）。

　　四、評審標準

　　常態化遴選以申請單位穫得境內交易所做市商評優情況為主要評審指標，結合申請單位目前（遴選前1個自然月情況統計，下同）做市品種數量、做市團隊經驗等情況及申請單位意向擇優遴選各品種做市商。其中，做市商評優情況以各交易所官方公佈的最近一個年度公告為準，如某交易所評優時未區分期貨、期權，並且申請單位目前為該交易所期貨或期權做市商，則使用該評選結果作為其在該交易所期貨或期權的評優情況。大商所按月對申請材料進行審核，根據需要可以對申請單位進行現場檢查。

　　五、材料提交要求

　　（一）附件1需以電子材料和紙質材料兩種形式提交，其餘申請材料僅需提交電子材料（包括掃描文檔和電子文檔）。兩種形式的所有材料均需加蓋申請單位公章、騎縫章，大商所可以要求補充紙質材料；

　　（二）材料順序以上述編號為準，並附上材料清單：電子材料打包發至mm@dce.com.cn，郵件標題和檔案名稱統一為“申請單位名稱-XX年XX月XX日-XX品種做市商申請材料”，大商所將回覆郵件予以確認，紙質材料寄送簽收後需致電確認；

　　（三）材料提交方式：年度內首次申請做市商時，需按要求提交所有材料；年度內更新申請時，僅需提交附件1、附件5和發生變化的申請材料，但需在提交的材料清單中備註“XX年XX月XX日申請某品種做市商資格時已提交XX材料”；

　　（四）聯系電話：0411-84808749，0411-84806113；郵寄地址：大連市沙河口區會展路129號期貨大廈711室116023。

　　附件1：大連商品交易所做市商資格申請表

　　附件2：做市商崗位設定與人員情況匯總表

　　附件3：做市業務實施方案與管理制度參考要點

　　附件4：大連商品交易所做市商資訊系統申報表    

       附件5：承諾書 .docx

　　附件6：申請單位資訊登記表