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關於對期貨公司商品期權業務準備情況現場檢查的通知
來源:大連商品交易所 發佈日期:2017年02月14日

各會員單位:

根據證監會《關於開展期貨公司商品期權業務準備情況現場檢查的通知》,大連、鄭州商品交易所將聯合證監局於2017年2月20日至3月3日期間,擇期對期貨公司商品期權業務準備情況進行現場檢查。請各會員單位於2月15日前反饋是否具備商品期權上市條件及是否申請檢查(附件1)。

檢查預計半個工作日,請申請檢查的會員單位做好以下工作:

一、協助、配合檢查,準備好有關資料(附件2),創造必要的工作條件,並指定公司總部1名協調、聯絡人員。

二、協調人員安排,確保檢查期間有關人員在崗。

三、及時、如實、完整提供有關文件、材料和情況,不得隱瞞、阻礙和拒絕。

四、交易所檢查透過後,期貨公司方可開通用戶期權交易權限。

檢查工作中,請會員單位對檢查組工作及人員進行監督,確保檢查組廉潔、公正、高效地開展工作。

  附件1:期貨公司商品期權業務準備情況現場檢查申請表.doc

  附件2:期貨公司備查材料清單.doc

  附件3:期貨公司期權業務準備情況檢查底稿.doc

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